A.100
B.50
C.30
D.10
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A.操作風(fēng)險事件
B.關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)
C.自我風(fēng)險評估
D.操作風(fēng)險所需資本充足水平
A.操作風(fēng)險事件
B.關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)
C.自我風(fēng)險評估
D.操作風(fēng)險所需資本充足水平
A.信用風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.法律風(fēng)險
D.操作風(fēng)險
A.商業(yè)銀行簽訂的合同因違反法律法規(guī)可能被依法撤銷或者確認(rèn)無效的
B.商業(yè)銀行因不完善或有問題的內(nèi)部程序所財務(wù)損失的
C.商業(yè)銀行因違約、侵權(quán)被提起訴訟或者申請仲裁,依法可能承擔(dān)賠償責(zé)任的
D.商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)活動違反法律或行政法規(guī),依法可能承擔(dān)行政責(zé)任或刑事責(zé)任的
A.合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動
B.商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性
C.商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與操作風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性
D.確保各項風(fēng)險管理政策和程序的一致性
A.董事會和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)
B.合規(guī)主要是商業(yè)銀行董事會和高級管理層的責(zé)任
C.在全行推行誠信與正直的職業(yè)操守和價值觀念
D.提高全體員工的合規(guī)意識
A.合規(guī)管理部門的功能、職責(zé)與權(quán)限
B.合規(guī)管理部門與風(fēng)險管理部門、內(nèi)部審計部門等其他部門之間的協(xié)作關(guān)系
C.設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)合規(guī)管理部門的原則
D.確保合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不產(chǎn)生利益沖突
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人
A.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策,確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施,并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任
B.任命合規(guī)負(fù)責(zé)人,并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨立性
C.對商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險的有效性作出評價
D.授權(quán)審計委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進行日常監(jiān)督
A.合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.合規(guī)風(fēng)險評估報告
C.合規(guī)風(fēng)險反饋報告
D.合規(guī)風(fēng)險管理計劃
最新試題
下列選項中,負(fù)責(zé)審批商業(yè)銀行整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況的是()。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立有效的核對、監(jiān)控制度,其主要包括()。
商業(yè)銀行的同城票據(jù)交換、出納等重要會計崗位人員和會計主管應(yīng)當(dāng)定期輪換,落實()。
商業(yè)銀行資金交易的中臺監(jiān)控部門應(yīng)當(dāng)(),對超出授權(quán)范圍內(nèi)的交易及時向有關(guān)部門報告。
商業(yè)銀行應(yīng)確保()相分離,對不同基金獨立設(shè)賬,分戶管理,獨立核算,確保不同基金資產(chǎn)的相互獨立。
下列關(guān)于商業(yè)銀行建立資金業(yè)務(wù)風(fēng)險責(zé)任制中各部門、崗位風(fēng)險責(zé)任的說法,正確的有()。
下列關(guān)于商業(yè)銀行保管基金資產(chǎn)的說法,正確的有()。
商業(yè)銀行應(yīng)建立嚴(yán)格的授信風(fēng)險()管理體制,對授信實行統(tǒng)一管理。
商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)()確定交易對手、投資對象的授信額度和期限。
下列關(guān)于商業(yè)銀行壓力測試的說法,正確的有()。