A.銀行要有效識別合規(guī)風(fēng)險，主動避免違規(guī)事項發(fā)生
B.主動采取各項糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧?br />
C.持續(xù)修訂相關(guān)制度及各類手冊，有效管理合規(guī)風(fēng)險的周而復(fù)始的循環(huán)過程
D.將合規(guī)風(fēng)險管理全部交由法律與合規(guī)職能部門完成，各業(yè)務(wù)部門專心負(fù)責(zé)發(fā)展業(yè)務(wù)
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A.未按檔案管理辦法要求將檔案及時歸檔
B.客戶領(lǐng)取吞沒卡未對客戶身份進(jìn)行核查
C.檢查發(fā)現(xiàn)某項制度的上位制度已發(fā)生重要變化，但尚未進(jìn)行必要修訂
D.部分理財協(xié)議未蓋經(jīng)辦柜員私章
A.決策
B.執(zhí)行
C.評價
D.監(jiān)督
A.檢查主辦部門應(yīng)于每年12月31日前，將次年檢查計劃報送同級法律與合規(guī)職能部門備案
B.檢查主辦部門制定臨時檢查計劃，要向同級法律與合規(guī)部門進(jìn)行備案
C.分行法律與合規(guī)職能部門應(yīng)于每年年初10個工作日內(nèi)將轄內(nèi)檢查計劃向總行法律與合規(guī)部備案
D.分行法律與合規(guī)職能部門應(yīng)于每月月初5個工作日內(nèi)將轄內(nèi)臨時性檢查計劃向總行法律與合規(guī)部備案
A.風(fēng)險識別與評估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風(fēng)險管理
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.全體員工
A.計劃財務(wù)部、法律與合規(guī)部
B.研究規(guī)劃部
C.審計部
D.風(fēng)險管理部
A.為交易對方
B.為交易對方的直接或間接控制人
C.在交易對方任職，或者在能直接或間接控制該交易對方的法人或其他組織、該交易對方直接或者間接控制的法人或其他組織任職
D.為交易對方或者直接或者間接控制人的董事、監(jiān)事或者高級管理人員的近親屬
A.關(guān)鍵崗位自檢
B.業(yè)務(wù)部門自評
C.條線管理職能部門驗收
D.法律與合規(guī)部門復(fù)評
最新試題
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責(zé)包括（）
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行缺陷。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）