單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險管理是銀行風(fēng)險管理中一項(xiàng)核心活動，以下關(guān)于合規(guī)風(fēng)險管理說法中不正確的一項(xiàng)是（）

A.銀行要有效識別合規(guī)風(fēng)險，主動避免違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生
B.主動采取各項(xiàng)糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧?br /> C.持續(xù)修訂相關(guān)制度及各類手冊，有效管理合規(guī)風(fēng)險的周而復(fù)始的循環(huán)過程
D.將合規(guī)風(fēng)險管理全部交由法律與合規(guī)職能部門完成，各業(yè)務(wù)部門專心負(fù)責(zé)發(fā)展業(yè)務(wù)


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1.多項(xiàng)選擇題下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）

A.毒品犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.破壞金融管理秩序犯罪
D.盜竊犯罪

2.多項(xiàng)選擇題內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）

A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.其他缺陷

4.多項(xiàng)選擇題分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）

A.未按檔案管理辦法要求將檔案及時歸檔
B.客戶領(lǐng)取吞沒卡未對客戶身份進(jìn)行核查
C.檢查發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)制度的上位制度已發(fā)生重要變化，但尚未進(jìn)行必要修訂
D.部分理財(cái)協(xié)議未蓋經(jīng)辦柜員私章

5.多項(xiàng)選擇題下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）

A.全面性原則
B.重要性原則
C.制衡性原則
D.效益最大化原則

6.多項(xiàng)選擇題以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。

A.興業(yè)銀行不得向關(guān)聯(lián)方發(fā)放無擔(dān)保貸款
B.興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方不得以持有的興業(yè)銀行股權(quán)質(zhì)押給興業(yè)銀行向興業(yè)銀行申請授信
C.興業(yè)銀行不得為關(guān)聯(lián)方的融資提供擔(dān)保
D.興業(yè)銀行不得聘用關(guān)聯(lián)方控制的會計(jì)師事務(wù)所為興業(yè)銀行進(jìn)行審計(jì)

7.多項(xiàng)選擇題以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險（）

A.遭受法律制裁
B.遭受監(jiān)管處罰
C.重大財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失

8.多項(xiàng)選擇題以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）

A.關(guān)聯(lián)方以現(xiàn)金方式認(rèn)購公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種
B.關(guān)聯(lián)方作為承銷團(tuán)成員承銷公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種
C.關(guān)聯(lián)方依據(jù)股東大會決議領(lǐng)取股息或者紅利或者報酬
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所等其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情況

10.多項(xiàng)選擇題內(nèi)控評估的主要方法有（）。

A.控制測試
B.內(nèi)控報告
C.風(fēng)險點(diǎn)再評估
D.穿行測試