單項選擇題以下哪一項是興業(yè)銀行在經(jīng)營活動的合規(guī)性面臨挑戰(zhàn)時，針對員工行為管理方面做出的重要創(chuàng)新舉措（）
A.案防自我評估
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.三項管理整合項目
D.案件風險排查
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1.單項選擇題近年來，全球銀行業(yè)的合規(guī)風險管理技術得到了快速發(fā)展，普遍實施（）的合規(guī)管理做法
A.內(nèi)控為本
B.合規(guī)為本
C.風險為本
D.案防為本
2.單項選擇題2005年4月29日，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》文件，提出了合規(guī)管理（）
A.八不準
B.十項原則
C.七不許
D.三項管理整合項目
3.單項選擇題合規(guī)風險管理是銀行風險管理中一項核心活動，以下關于合規(guī)風險管理說法中不正確的一項是（）
A.銀行要有效識別合規(guī)風險，主動避免違規(guī)事項發(fā)生
B.主動采取各項糾正措施和適當?shù)膽徒浯胧?br />
C.持續(xù)修訂相關制度及各類手冊，有效管理合規(guī)風險的周而復始的循環(huán)過程
D.將合規(guī)風險管理全部交由法律與合規(guī)職能部門完成，各業(yè)務部門專心負責發(fā)展業(yè)務
最新試題
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
題型：判斷題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的嚴重程度可分為（）
題型：多項選擇題
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
題型：多項選擇題
關于有權履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
題型：多項選擇題
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應當包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
題型：多項選擇題
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
題型：多項選擇題
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
題型：多項選擇題
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
題型：多項選擇題
財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷。
題型：判斷題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）
題型：多項選擇題