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單項選擇題興業(yè)銀行的機(jī)構(gòu)內(nèi)部人維護(hù)通過（）系統(tǒng)

A.CFP系統(tǒng)
B.零售信貸管理系統(tǒng)
C.合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險管理系統(tǒng)
D.統(tǒng)一財務(wù)報表系統(tǒng)

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1.單項選擇題對被否決的關(guān)聯(lián)交易，興業(yè)銀行在（）內(nèi)不再就同一內(nèi)容的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審議。

A.一個月
B.三個月
C.六個月
D.一年

2.單項選擇題一般關(guān)聯(lián)交易是指興業(yè)銀行與一個關(guān)聯(lián)方之間達(dá)成的單筆交易金額低于興業(yè)銀行資本凈額1%，且該筆交易發(fā)生后興業(yè)銀行與該關(guān)聯(lián)方的交易余額低于興業(yè)銀行資本凈額（）的關(guān)聯(lián)交易。

A.5%
B.1%
C.7%
D.10%

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3.單項選擇題《興業(yè)銀行內(nèi)部控制監(jiān)督管理辦法》是為了哪一項內(nèi)部控制五要素而制定的制度（）

A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險評估
C.控制活動
D.內(nèi)部監(jiān)督

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4.單項選擇題內(nèi)部控制缺陷分為（）

A.制度缺陷、運(yùn)行缺陷
B.設(shè)計缺陷、運(yùn)行缺陷
C.運(yùn)行缺陷、執(zhí)行缺陷
D.設(shè)計缺陷、執(zhí)行缺陷

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5.單項選擇題（）是指缺少為實現(xiàn)控制目標(biāo)所必須的控制，或現(xiàn)存控制設(shè)計不適當(dāng)、及時正常運(yùn)行也難以實現(xiàn)控制目標(biāo)。

A.制度缺陷
B.設(shè)計缺陷
C.運(yùn)行缺陷
D.執(zhí)行缺陷

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6.單項選擇題在內(nèi)部控制評價中，通過執(zhí)行（）可以確認(rèn)對流程和對控制設(shè)計的理解，確認(rèn)獲取相關(guān)控制信息的正確性并確認(rèn)控制已經(jīng)在實際運(yùn)行。

A.穿透測試
B.穿行測試
C.控制測試
D.操控測試

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7.單項選擇題《興業(yè)銀行內(nèi)控檢查管理辦法》中“由一個或多個控制缺陷的組合，其嚴(yán)重程度和經(jīng)濟(jì)后果低于重大缺陷，但仍有可能導(dǎo)致興業(yè)銀行偏離控制目標(biāo)”的缺陷稱為（）

A.一般缺陷
B.普通缺陷
C.重要缺陷
D.特大缺陷

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8.單項選擇題興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作不包括（）

A.確定內(nèi)控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進(jìn)行設(shè)計、檢查和監(jiān)督
C.對控制環(huán)節(jié)進(jìn)行記錄、測試和評價
D.缺陷及整改

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9.單項選擇題若要申請高級計量法，銀行的內(nèi)部計量體系要合理地估計非預(yù)期損失，且必須基于內(nèi)部的和外部的相關(guān)損失數(shù)據(jù)、情景分析、銀行特定的經(jīng)營環(huán)境和內(nèi)部控制因素等，興業(yè)銀行用來搜集損失數(shù)據(jù)的以下哪一種工具（）

A.風(fēng)險與控制識別評估（RCSA）
B.關(guān)鍵指標(biāo)（KI）
C.案防自我評估（AFPG）
D.風(fēng)險事件與內(nèi)控問題收集（DC）

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10.單項選擇題為具備使用標(biāo)準(zhǔn)法或高級計量法的資格，銀行不需向監(jiān)管部門證明其符合以下規(guī)定（）

A.銀行的董事會和高級管理層恰當(dāng)而積極地參與了操作風(fēng)險管理框架的指導(dǎo)和督促
B.銀行擁有一個概念健全、實施完整的風(fēng)險管理體系
C.在主要業(yè)務(wù)條線上采用該方法有充足的資源支持，包括內(nèi)部控制和審計領(lǐng)域
D.銀行業(yè)務(wù)量發(fā)展迅速，利潤豐厚

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