單項選擇題內(nèi)部控制缺陷分為()

A.制度缺陷、運行缺陷
B.設計缺陷、運行缺陷
C.運行缺陷、執(zhí)行缺陷
D.設計缺陷、執(zhí)行缺陷


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4.單項選擇題興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作不包括()

A.確定內(nèi)控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進行設計、檢查和監(jiān)督
C.對控制環(huán)節(jié)進行記錄、測試和評價
D.缺陷及整改

最新試題

內(nèi)控評估的主要方法有()。

題型:多項選擇題

興業(yè)銀行重大關聯(lián)交易額度按照()的方式進行管理。

題型:多項選擇題

總行內(nèi)部控制委員會設主任委員一名,張某為總行董事會董事,王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事,李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領導,趙某為總行審計部部門負責人,請問誰不符合主任委員資格()

題型:多項選擇題

內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施,不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。

題型:判斷題

控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本,對存在的關鍵控制進行測試,驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行,以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。

題型:判斷題

財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷。

題型:判斷題

法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負責內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施,具體職責包括()

題型:多項選擇題

以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險()

題型:多項選擇題

以下屬于關聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項()。

題型:多項選擇題

內(nèi)部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求,其基本任務包括()

題型:多項選擇題