A.制度缺陷
B.設(shè)計缺陷
C.運(yùn)行缺陷
D.執(zhí)行缺陷
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你可能感興趣的試題
A.穿透測試
B.穿行測試
C.控制測試
D.操控測試
A.一般缺陷
B.普通缺陷
C.重要缺陷
D.特大缺陷
A.確定內(nèi)控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進(jìn)行設(shè)計、檢查和監(jiān)督
C.對控制環(huán)節(jié)進(jìn)行記錄、測試和評價
D.缺陷及整改
A.風(fēng)險與控制識別評估(RCSA)
B.關(guān)鍵指標(biāo)(KI)
C.案防自我評估(AFPG)
D.風(fēng)險事件與內(nèi)控問題收集(DC)
A.銀行的董事會和高級管理層恰當(dāng)而積極地參與了操作風(fēng)險管理框架的指導(dǎo)和督促
B.銀行擁有一個概念健全、實施完整的風(fēng)險管理體系
C.在主要業(yè)務(wù)條線上采用該方法有充足的資源支持,包括內(nèi)部控制和審計領(lǐng)域
D.銀行業(yè)務(wù)量發(fā)展迅速,利潤豐厚
最新試題
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中,主要自然人股東,是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露()
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為()特別關(guān)注、無效。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施,不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由()及審計部獨(dú)立評價三部分構(gòu)成。
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動()
內(nèi)控評估的主要方法有()。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題,哪些是屬于運(yùn)行缺陷()
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循的原則,包括()
反洗錢法規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別,認(rèn)為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。