A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒
C.資產(chǎn)損失
D.賬面減值
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A.不完善或有問題的內(nèi)部程序
B.員工
C.信息科技系統(tǒng)
D.外部事件
A.必須知道最小提供
B.必須知道最大提供
C.誰用人誰負(fù)責(zé)
D.絕對不可外泄
A.CFP系統(tǒng)
B.零售信貸管理系統(tǒng)
C.合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)報(bào)表系統(tǒng)
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年
A.5%
B.1%
C.7%
D.10%
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)評估
C.控制活動
D.內(nèi)部監(jiān)督
A.制度缺陷、運(yùn)行缺陷
B.設(shè)計(jì)缺陷、運(yùn)行缺陷
C.運(yùn)行缺陷、執(zhí)行缺陷
D.設(shè)計(jì)缺陷、執(zhí)行缺陷
A.制度缺陷
B.設(shè)計(jì)缺陷
C.運(yùn)行缺陷
D.執(zhí)行缺陷
A.穿透測試
B.穿行測試
C.控制測試
D.操控測試
A.一般缺陷
B.普通缺陷
C.重要缺陷
D.特大缺陷
最新試題
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
控制測試是指評價(jià)人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評價(jià)三部分構(gòu)成。