單項選擇題某銀行因未按照國家外匯政策辦理相關(guān)業(yè)務(wù),被國家外管局罰款50萬元。從操作風(fēng)險損失形態(tài)分類,該損失屬于()。

A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒
C.資產(chǎn)損失
D.賬面減值


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3.單項選擇題興業(yè)銀行的機構(gòu)內(nèi)部人維護通過()系統(tǒng)

A.CFP系統(tǒng)
B.零售信貸管理系統(tǒng)
C.合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險管理系統(tǒng)
D.統(tǒng)一財務(wù)報表系統(tǒng)

最新試題

以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露()

題型:多項選擇題

下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是()

題型:多項選擇題

內(nèi)控評估的主要方法有()。

題型:多項選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為()特別關(guān)注、無效。

題型:多項選擇題

內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為()

題型:多項選擇題

興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照()的方式進行管理。

題型:多項選擇題

財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。

題型:判斷題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中,主要自然人股東,是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。

題型:判斷題

總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名,張某為總行董事會董事,王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事,李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo),趙某為總行審計部部門負責(zé)人,請問誰不符合主任委員資格()

題型:多項選擇題

合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致,這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括()

題型:多項選擇題