A.不完善或有問(wèn)題的內(nèi)部程序
B.員工
C.信息科技系統(tǒng)
D.外部事件
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A.必須知道最小提供
B.必須知道最大提供
C.誰(shuí)用人誰(shuí)負(fù)責(zé)
D.絕對(duì)不可外泄
A.CFP系統(tǒng)
B.零售信貸管理系統(tǒng)
C.合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)報(bào)表系統(tǒng)
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年
A.5%
B.1%
C.7%
D.10%
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.控制活動(dòng)
D.內(nèi)部監(jiān)督
A.制度缺陷、運(yùn)行缺陷
B.設(shè)計(jì)缺陷、運(yùn)行缺陷
C.運(yùn)行缺陷、執(zhí)行缺陷
D.設(shè)計(jì)缺陷、執(zhí)行缺陷
A.制度缺陷
B.設(shè)計(jì)缺陷
C.運(yùn)行缺陷
D.執(zhí)行缺陷
A.穿透測(cè)試
B.穿行測(cè)試
C.控制測(cè)試
D.操控測(cè)試
A.一般缺陷
B.普通缺陷
C.重要缺陷
D.特大缺陷
A.確定內(nèi)控評(píng)價(jià)范圍
B.對(duì)控制環(huán)節(jié)進(jìn)行設(shè)計(jì)、檢查和監(jiān)督
C.對(duì)控制環(huán)節(jié)進(jìn)行記錄、測(cè)試和評(píng)價(jià)
D.缺陷及整改
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無(wú)效。
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
分行開(kāi)展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）