A.興業(yè)銀行董事會審計(jì)
B.關(guān)聯(lián)交易控制委員會審查
C.興業(yè)銀行董事會審計(jì)和關(guān)聯(lián)交易控制委員會審查
D.關(guān)聯(lián)交易控制委員會審計(jì)
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A.實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時(shí),調(diào)查人員不得少于二人,并出示《中國人民銀行執(zhí)法證》和《反洗錢調(diào)查通知書》,否則金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查
B.實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時(shí),調(diào)查人員可根據(jù)自身工作安排,在任何時(shí)間對金融機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行詢問
C.實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時(shí),調(diào)查人員可以詢問金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員,但詢問只能在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行
D.實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時(shí),調(diào)查人員可以隨時(shí)查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料
A.一
B.二
C.三
D.以上均不對
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.人民銀行在設(shè)區(qū)的市一級的派出機(jī)構(gòu)
C.中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會
D.人民銀行省一級派出機(jī)構(gòu)
A.有關(guān)金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況應(yīng)按年度向中國人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
B.有關(guān)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行客戶身份識別制度的情況,應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并向中國人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
C.人民銀行或當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)可以要求金融機(jī)構(gòu)按季度匯總報(bào)送有關(guān)報(bào)告可以交易情況
D.向中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌犯罪的情況金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按年度向人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
A.本模塊可支持各級機(jī)構(gòu)對關(guān)聯(lián)交易相關(guān)文件查詢
B.本模塊可支持重大關(guān)聯(lián)交易額度的審批及分配情況查詢
C.本模塊可支持本機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方維護(hù)
D.本模塊可支持關(guān)聯(lián)交易日常信息的監(jiān)控和評估
A.關(guān)聯(lián)交易公告發(fā)布及維護(hù)
B.全機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方及公告查詢
C.日志查詢
D.備份檔案查詢
A.小名單關(guān)聯(lián)自然人
B.小名單關(guān)聯(lián)法人
C.大名單關(guān)聯(lián)自然人
D.大名單關(guān)聯(lián)法人
A.鼠標(biāo)點(diǎn)中“放大鏡”,點(diǎn)擊鼠標(biāo)右鍵,可清除文件顯示框內(nèi)的內(nèi)容
B.鼠標(biāo)放在“首頁”標(biāo)簽上,點(diǎn)擊右鍵,即可更新信息
C.數(shù)據(jù)查詢結(jié)果,自動排序
D.系統(tǒng)中顯示數(shù)據(jù)的列寬是固定列寬不可更改
A.對“姓名”、“與興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)關(guān)系”等字段進(jìn)行必輸項(xiàng)校驗(yàn),對身份證號碼的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)
B.輸入“姓名”“身份證號”“性別”進(jìn)行校驗(yàn)
C.對“姓名”、“與興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)關(guān)系”等字段進(jìn)行必輸項(xiàng)校驗(yàn)
D.輸入“姓名”“所在部門進(jìn)行校驗(yàn)”
企業(yè)層面的內(nèi)部控制指對興業(yè)銀行各業(yè)務(wù)均有影響的一系列控制過程,包括涉及以下哪些控制要素()
①內(nèi)部環(huán)境
②風(fēng)險(xiǎn)評估
③控制活動
④信息與溝通
⑤內(nèi)部監(jiān)督
A.②③④⑤
B.①②③④⑤
C.①②③④
D.①②④⑤
最新試題
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求,其基本任務(wù)包括()
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)()
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿()全過程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負(fù)責(zé)內(nèi)控評價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施,具體職責(zé)包括()
興業(yè)銀行內(nèi)控評價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則,包括()
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為()
興業(yè)銀行內(nèi)控評價(jià)工作由()及審計(jì)部獨(dú)立評價(jià)三部分構(gòu)成。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述,正確的是()
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)()