A.有關(guān)金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況應(yīng)按年度向中國人民銀行或者當?shù)胤种C構(gòu)報告
B.有關(guān)金融機構(gòu)執(zhí)行客戶身份識別制度的情況,應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計并向中國人民銀行或者當?shù)胤种C構(gòu)報告
C.人民銀行或當?shù)胤种C構(gòu)可以要求金融機構(gòu)按季度匯總報送有關(guān)報告可以交易情況
D.向中國人民銀行及其分支機構(gòu)報告涉嫌犯罪的情況金融機構(gòu)應(yīng)按年度向人民銀行或者當?shù)胤种C構(gòu)報告
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A.本模塊可支持各級機構(gòu)對關(guān)聯(lián)交易相關(guān)文件查詢
B.本模塊可支持重大關(guān)聯(lián)交易額度的審批及分配情況查詢
C.本模塊可支持本機構(gòu)關(guān)聯(lián)方維護
D.本模塊可支持關(guān)聯(lián)交易日常信息的監(jiān)控和評估
A.關(guān)聯(lián)交易公告發(fā)布及維護
B.全機構(gòu)關(guān)聯(lián)方及公告查詢
C.日志查詢
D.備份檔案查詢
A.小名單關(guān)聯(lián)自然人
B.小名單關(guān)聯(lián)法人
C.大名單關(guān)聯(lián)自然人
D.大名單關(guān)聯(lián)法人
A.鼠標點中“放大鏡”,點擊鼠標右鍵,可清除文件顯示框內(nèi)的內(nèi)容
B.鼠標放在“首頁”標簽上,點擊右鍵,即可更新信息
C.數(shù)據(jù)查詢結(jié)果,自動排序
D.系統(tǒng)中顯示數(shù)據(jù)的列寬是固定列寬不可更改
A.對“姓名”、“與興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)關(guān)系”等字段進行必輸項校驗,對身份證號碼的有效性進行檢驗
B.輸入“姓名”“身份證號”“性別”進行校驗
C.對“姓名”、“與興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)關(guān)系”等字段進行必輸項校驗
D.輸入“姓名”“所在部門進行校驗”
企業(yè)層面的內(nèi)部控制指對興業(yè)銀行各業(yè)務(wù)均有影響的一系列控制過程,包括涉及以下哪些控制要素()
①內(nèi)部環(huán)境
②風(fēng)險評估
③控制活動
④信息與溝通
⑤內(nèi)部監(jiān)督
A.②③④⑤
B.①②③④⑤
C.①②③④
D.①②④⑤
A.對缺陷樣本加強整改
B.針對業(yè)務(wù)和管理流程的薄弱環(huán)節(jié),優(yōu)化流程和內(nèi)控要點的設(shè)計,提升內(nèi)控管理的有效性
C.將多個機構(gòu)均存在較多缺陷的業(yè)務(wù)流程,作為日常檢查監(jiān)督工作的重點,提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對性
D.根據(jù)內(nèi)控評價結(jié)果更新相關(guān)相關(guān)流程RCSA評估結(jié)果,提高操作風(fēng)險評估的客觀性
A.被評價對象沒有缺陷或僅存在少量一般1級缺陷;內(nèi)部控制設(shè)計適當且得到貫徹執(zhí)行,不存在控制過度和控制不足的情況
B.被評價對象存在少量一般2級缺陷;內(nèi)部控制設(shè)計適當?shù)珎€別執(zhí)行效果不佳,但風(fēng)險影響程度較低,內(nèi)控系統(tǒng)運行結(jié)果可以接受
C.被評價對象存在較多一般2級及一般3級缺陷;內(nèi)部控制存在部分設(shè)計缺陷及執(zhí)行缺陷,風(fēng)險影響程度需要關(guān)注
D.被評價對象存在重大缺陷;存在無控制或控制失效的情況
A.已對缺陷樣本采取了補救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關(guān)制度規(guī)定、對缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進行了問責(zé)
C.已對相關(guān)制度進行修訂、或已對相關(guān)流程及系統(tǒng)進行優(yōu)化改造,新的控制措施已可抵補潛在風(fēng)險、實現(xiàn)相關(guān)控制目標
D.在相關(guān)整改措施運行一定期間后、實施補充測試未發(fā)現(xiàn)類似運行缺陷樣本
A.違規(guī)失職行為責(zé)任人如已被國家機關(guān)追究責(zé)任的,興業(yè)銀行將不再進行內(nèi)部問責(zé)
B.違規(guī)問責(zé)的處理方式包括經(jīng)濟處理、紀律處分和其他處理方式
C.經(jīng)濟處罰應(yīng)保障責(zé)任人的最低生活水平
D.受到紀律處分的責(zé)任人,在紀律處分期限內(nèi)不得晉升行政職務(wù)職級、專業(yè)職務(wù)序列等級、業(yè)務(wù)職級序列等級、行員職等以及根據(jù)興業(yè)銀行人力資源管理規(guī)定的其他級別,并取消評優(yōu)評先資格
最新試題
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()
內(nèi)部控制應(yīng)當貫穿()全過程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有()
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當遵循的原則,包括()
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的嚴重程度可分為()
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為()特別關(guān)注、無效。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題,哪些是屬于運行缺陷()
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由()及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應(yīng)當包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境()監(jiān)督評價與糾正。
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制,以下哪些控制比例是正確的()