A.與該關聯交易有關聯關系的人員
B.關聯股東
C.關聯董事
D.關聯交易雙方
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.真實性
B.公允性
C.公平性
D.公正性
A.興業(yè)銀行董事會審計
B.關聯交易控制委員會審查
C.興業(yè)銀行董事會審計和關聯交易控制委員會審查
D.關聯交易控制委員會審計
A.實施現場調查時,調查人員不得少于二人,并出示《中國人民銀行執(zhí)法證》和《反洗錢調查通知書》,否則金融機構有權拒絕調查
B.實施現場調查時,調查人員可根據自身工作安排,在任何時間對金融機構的有關人員進行詢問
C.實施現場調查時,調查人員可以詢問金融機構有關人員,但詢問只能在金融機構進行
D.實施現場調查時,調查人員可以隨時查閱、復制被調查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關資料
A.一
B.二
C.三
D.以上均不對
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.人民銀行在設區(qū)的市一級的派出機構
C.中國保險監(jiān)督管理委員會
D.人民銀行省一級派出機構
A.有關金融機構反洗錢內部控制制度建設情況應按年度向中國人民銀行或者當地分支機構報告
B.有關金融機構執(zhí)行客戶身份識別制度的情況,應按季度匯總統(tǒng)計并向中國人民銀行或者當地分支機構報告
C.人民銀行或當地分支機構可以要求金融機構按季度匯總報送有關報告可以交易情況
D.向中國人民銀行及其分支機構報告涉嫌犯罪的情況金融機構應按年度向人民銀行或者當地分支機構報告
A.本模塊可支持各級機構對關聯交易相關文件查詢
B.本模塊可支持重大關聯交易額度的審批及分配情況查詢
C.本模塊可支持本機構關聯方維護
D.本模塊可支持關聯交易日常信息的監(jiān)控和評估
A.關聯交易公告發(fā)布及維護
B.全機構關聯方及公告查詢
C.日志查詢
D.備份檔案查詢
A.小名單關聯自然人
B.小名單關聯法人
C.大名單關聯自然人
D.大名單關聯法人
A.鼠標點中“放大鏡”,點擊鼠標右鍵,可清除文件顯示框內的內容
B.鼠標放在“首頁”標簽上,點擊右鍵,即可更新信息
C.數據查詢結果,自動排序
D.系統(tǒng)中顯示數據的列寬是固定列寬不可更改
最新試題
以下屬于關聯交易限制性規(guī)定的有哪幾項()。
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》中所稱的關聯董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動()
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
內部控制室商業(yè)銀行()參與的,通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法,實現控制目標的動態(tài)過程和機制。
內部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的要求,其基本任務包括()
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內部控制可靠性的內部控制設計和運行缺陷,包括()等內部控制目標。
以下關于內控檢查計劃備案的描述,正確的是()
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險()
內控缺陷按照影響內部控制目標的嚴重程度可分為()