A.警告
B.誡勉談話
C.通報批評
D.經(jīng)濟(jì)處罰

A.員工違規(guī)積分周期為每年的1月1日至12月31日。每個積分周期結(jié)束，違規(guī)積分清零
B.員工在興業(yè)銀行系統(tǒng)內(nèi)交流、輪崗、調(diào)動時，在原單位的合規(guī)檔案管理內(nèi)容清零并移交至新單位管理
C.員工合規(guī)檔案記錄的是員工的各項違規(guī)處罰信息，不包括合規(guī)嘉獎信息
D.興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理相關(guān)制度適用于與興業(yè)銀行存在勞動合同關(guān)系的員工，不包括以勞務(wù)派遣等形式為興業(yè)銀行提供各類服務(wù)的人員

A.合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)部門的合規(guī)管理情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，不負(fù)責(zé)提供合規(guī)咨詢、審核和幫助
B.風(fēng)險管理部的各項活動也必須受到合規(guī)性監(jiān)督，同時風(fēng)險管理部的監(jiān)測、檢查等活動又為合規(guī)部門提供監(jiān)管線索
C.合規(guī)管理部門只能接受審計部門的監(jiān)督，無權(quán)提出意見和建議
D.合規(guī)管理部門在應(yīng)對外部監(jiān)管部門時，為保護(hù)分行利益可不如實(shí)報告有關(guān)情況

A.業(yè)務(wù)部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計部門
D.各機(jī)構(gòu)、部門負(fù)責(zé)人

A.3；1
B.10；1
C.3；3
D.10；3

A.2
B.3
C.4
D.5

A.實(shí)際情況
B.集團(tuán)相關(guān)要求
C.法律法規(guī)
D.以上均不是

A.風(fēng)險
B.收益
C.合規(guī)性
D.以上均不是

A.額度執(zhí)行
B.交易形式、交易條件
C.風(fēng)險暴露及風(fēng)險影響
D.以上均是

A.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
B.理財安排
C.同業(yè)往來
D.以上均是