A.員工違規(guī)積分周期為每年的1月1日至12月31日。每個(gè)積分周期結(jié)束，違規(guī)積分清零
B.員工在興業(yè)銀行系統(tǒng)內(nèi)交流、輪崗、調(diào)動(dòng)時(shí)，在原單位的合規(guī)檔案管理內(nèi)容清零并移交至新單位管理
C.員工合規(guī)檔案記錄的是員工的各項(xiàng)違規(guī)處罰信息，不包括合規(guī)嘉獎(jiǎng)信息
D.興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理相關(guān)制度適用于與興業(yè)銀行存在勞動(dòng)合同關(guān)系的員工，不包括以勞務(wù)派遣等形式為興業(yè)銀行提供各類服務(wù)的人員

A.合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)部門的合規(guī)管理情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，不負(fù)責(zé)提供合規(guī)咨詢、審核和幫助
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部的各項(xiàng)活動(dòng)也必須受到合規(guī)性監(jiān)督，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理部的監(jiān)測、檢查等活動(dòng)又為合規(guī)部門提供監(jiān)管線索
C.合規(guī)管理部門只能接受審計(jì)部門的監(jiān)督，無權(quán)提出意見和建議
D.合規(guī)管理部門在應(yīng)對外部監(jiān)管部門時(shí)，為保護(hù)分行利益可不如實(shí)報(bào)告有關(guān)情況

A.業(yè)務(wù)部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計(jì)部門
D.各機(jī)構(gòu)、部門負(fù)責(zé)人

A.3；1
B.10；1
C.3；3
D.10；3

A.2
B.3
C.4
D.5

A.實(shí)際情況
B.集團(tuán)相關(guān)要求
C.法律法規(guī)
D.以上均不是

A.風(fēng)險(xiǎn)
B.收益
C.合規(guī)性
D.以上均不是

A.額度執(zhí)行
B.交易形式、交易條件
C.風(fēng)險(xiǎn)暴露及風(fēng)險(xiǎn)影響
D.以上均是

A.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
B.理財(cái)安排
C.同業(yè)往來
D.以上均是

A.交叉持股
B.理財(cái)安排
C.服務(wù)收費(fèi)
D.以上均是