單項選擇題（）作為第二道防線，履行獨立的合規(guī)管理職責(zé)，在事前與事中實施專業(yè)化合規(guī)管理，并在業(yè)務(wù)條線之外建立獨立的報告路線。

A.業(yè)務(wù)部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計部門
D.內(nèi)控部門


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2.單項選擇題有效的《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》的發(fā)布時間是（）

A.2016年
B.2014年
C.2009年
D.2007年

4.單項選擇題以下關(guān)于員工合規(guī)檔案管理的表述中，正確的是（）

A.員工違規(guī)積分周期為每年的1月1日至12月31日。每個積分周期結(jié)束，違規(guī)積分清零
B.員工在興業(yè)銀行系統(tǒng)內(nèi)交流、輪崗、調(diào)動時，在原單位的合規(guī)檔案管理內(nèi)容清零并移交至新單位管理
C.員工合規(guī)檔案記錄的是員工的各項違規(guī)處罰信息，不包括合規(guī)嘉獎信息
D.興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理相關(guān)制度適用于與興業(yè)銀行存在勞動合同關(guān)系的員工，不包括以勞務(wù)派遣等形式為興業(yè)銀行提供各類服務(wù)的人員

5.單項選擇題合規(guī)管理部門與其他部門的關(guān)系表述正確的是（）

A.合規(guī)部門主要負責(zé)對業(yè)務(wù)部門的合規(guī)管理情況進行檢查和監(jiān)督，不負責(zé)提供合規(guī)咨詢、審核和幫助
B.風(fēng)險管理部的各項活動也必須受到合規(guī)性監(jiān)督，同時風(fēng)險管理部的監(jiān)測、檢查等活動又為合規(guī)部門提供監(jiān)管線索
C.合規(guī)管理部門只能接受審計部門的監(jiān)督，無權(quán)提出意見和建議
D.合規(guī)管理部門在應(yīng)對外部監(jiān)管部門時，為保護分行利益可不如實報告有關(guān)情況

6.單項選擇題合規(guī)管理第一道防線是（）

A.業(yè)務(wù)部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計部門
D.各機構(gòu)、部門負責(zé)人

9.單項選擇題興業(yè)銀行集團應(yīng)當(dāng)按照（）對銀行集團重大內(nèi)部交易進行界定。

A.實際情況
B.集團相關(guān)要求
C.法律法規(guī)
D.以上均不是

10.單項選擇題集團內(nèi)部交易應(yīng)以（）為本

A.風(fēng)險
B.收益
C.合規(guī)性
D.以上均不是

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