A.業(yè)務(wù)部門(mén)
B.合規(guī)管理部門(mén)
C.審計(jì)部門(mén)
D.內(nèi)控部門(mén)
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A.每月一次
B.每季一次
C.半年一次
D.每年一次
A.2016年
B.2014年
C.2009年
D.2007年
A.警告
B.誡勉談話(huà)
C.通報(bào)批評(píng)
D.經(jīng)濟(jì)處罰
A.員工違規(guī)積分周期為每年的1月1日至12月31日。每個(gè)積分周期結(jié)束，違規(guī)積分清零
B.員工在興業(yè)銀行系統(tǒng)內(nèi)交流、輪崗、調(diào)動(dòng)時(shí)，在原單位的合規(guī)檔案管理內(nèi)容清零并移交至新單位管理
C.員工合規(guī)檔案記錄的是員工的各項(xiàng)違規(guī)處罰信息，不包括合規(guī)嘉獎(jiǎng)信息
D.興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理相關(guān)制度適用于與興業(yè)銀行存在勞動(dòng)合同關(guān)系的員工，不包括以勞務(wù)派遣等形式為興業(yè)銀行提供各類(lèi)服務(wù)的人員
A.合規(guī)部門(mén)主要負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)的合規(guī)管理情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，不負(fù)責(zé)提供合規(guī)咨詢(xún)、審核和幫助
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部的各項(xiàng)活動(dòng)也必須受到合規(guī)性監(jiān)督，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理部的監(jiān)測(cè)、檢查等活動(dòng)又為合規(guī)部門(mén)提供監(jiān)管線索
C.合規(guī)管理部門(mén)只能接受審計(jì)部門(mén)的監(jiān)督，無(wú)權(quán)提出意見(jiàn)和建議
D.合規(guī)管理部門(mén)在應(yīng)對(duì)外部監(jiān)管部門(mén)時(shí)，為保護(hù)分行利益可不如實(shí)報(bào)告有關(guān)情況
最新試題
下列哪個(gè)屬于反洗錢(qián)行為的上游犯罪活動(dòng)（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門(mén)負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問(wèn)誰(shuí)不符合主任委員資格（）
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。