單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系的形式,是將外部規(guī)則對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)()控制效果評(píng)價(jià)四個(gè)維度信息有機(jī)結(jié)合,建立清晰映射關(guān)系的文件體系。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估
C.風(fēng)險(xiǎn)控制措施
D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警


您可能感興趣的試卷

最新試題

非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷,包括()等內(nèi)部控制目標(biāo)。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述,正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則,包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。

題型:判斷題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為()特別關(guān)注、無(wú)效。

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為()

題型:多項(xiàng)選擇題

“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害()

題型:多項(xiàng)選擇題

總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有()

題型:多項(xiàng)選擇題