單項(xiàng)選擇題依照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，財(cái)政部明確要求執(zhí)行該規(guī)范的上市公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，并可聘請(qǐng)從事內(nèi)部控制審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行審計(jì)。上市公司的自我評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)每（）對(duì)外披露。

A.季
B.月
C.半年
D.一年


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1.單項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行的內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足（）的要求，體系需要包含內(nèi)控框架的五方面要素，涵蓋興業(yè)銀行五方面的控制目標(biāo)，覆蓋全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)并持續(xù)有效地運(yùn)行。

A.《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
B.《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》
C.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
D.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》

4.單項(xiàng)選擇題下列哪一項(xiàng)不屬于員工異常行為之“向信貸客戶提供高息借款”的表現(xiàn)形式（）

A.為客戶提供資金中介服務(wù)并從中獲利
B.銀行員工將自有資金高息借給授信客戶使用，等客戶新貸款發(fā)放后，再用于歸還欠款
C.匯集親戚和朋友資金，向銀行信用客戶發(fā)放高息借款
D.匯集他人資金借款給擔(dān)保公司業(yè)務(wù)人員作為“過(guò)橋”資金使用

5.單項(xiàng)選擇題全面合規(guī)管理系統(tǒng)中有權(quán)維護(hù)系統(tǒng)機(jī)構(gòu)的用戶角色是（）

A.一般用戶
B.合規(guī)聯(lián)系人
C.分行系統(tǒng)管理員
D.總行系統(tǒng)管理員

最新試題

“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

題型：判斷題

下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）

題型：多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）

題型：多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）

題型：多項(xiàng)選擇題

以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）

題型：多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無(wú)效。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）

題型：多項(xiàng)選擇題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）

題型：多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。

題型：多項(xiàng)選擇題