單項選擇題內(nèi)部控制有效性共分五級，即：有效、基本有效、關(guān)注、（）、無效。

A.基本關(guān)注
B.特別關(guān)注
C.基本無效
D.特別無效


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1.單項選擇題按照缺陷成因或來源，內(nèi)控缺陷分為（）和運行缺陷。

A.財務(wù)報告缺陷
B.非財務(wù)報告缺陷
C.設(shè)計缺陷
D.流程缺陷

2.單項選擇題內(nèi)控評價內(nèi)容涉及企業(yè)層面、（）層面和流程層面的內(nèi)部控制。

A.信息科技
B.人員管理
C.權(quán)限管理
D.內(nèi)控管理

3.單項選擇題按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度，分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，以下描述符合重要缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的有（）

A.因財務(wù)報告缺陷導(dǎo)致的資產(chǎn)及負(fù)債類科目潛在錯報>資產(chǎn)總額的0.09%
B.因財務(wù)報告缺陷導(dǎo)致的資產(chǎn)總額的0.005%＜資產(chǎn)及負(fù)債類科目潛在錯報≤資產(chǎn)總額的0.09%
C.非財務(wù)報告缺陷導(dǎo)致的直接財產(chǎn)損失>所有者權(quán)益的1.6%
D.財務(wù)報表潛在錯報金額、或直接財產(chǎn)損失介于人民幣200萬（含）至1000萬之間

4.單項選擇題總、分行（）作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施。

A.風(fēng)險管理部
B.盡職調(diào)查中心
C.法律與合規(guī)部門
D.審計部

5.單項選擇題下列不屬于內(nèi)部控制原則的是（）

A.全面原則
B.審慎原則
C.有效原則
D.盈利原則

6.單項選擇題下述對內(nèi)控評價的描述，錯誤的是（）

A.對興業(yè)銀行內(nèi)控制體系建設(shè)進(jìn)行分析評估
B.對興業(yè)銀行盈利能力的分析評估
C.對興業(yè)銀行內(nèi)控實施情況的分析評估
D.對興業(yè)銀行內(nèi)控運行結(jié)果的分析評估

7.單項選擇題下述關(guān)于興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作分工描述正確的是（）

A.經(jīng)辦機(jī)構(gòu)自評
B.業(yè)務(wù)部門復(fù)評
C.法律與合規(guī)部獨立評價
D.以上都不是

8.單項選擇題下述內(nèi)控自評工作流程，哪項符合興業(yè)銀行規(guī)定（）

A.確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作方案、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、制訂內(nèi)控自評工作底稿、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
B.確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作底稿、制訂內(nèi)控自評工作方案、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
C.確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作方案、制訂內(nèi)控自評工作底稿、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
D.制訂內(nèi)控自評工作方案、確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作底稿、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改

9.單項選擇題員工的違規(guī)問責(zé)信息應(yīng)當(dāng)錄入到合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險管理系統(tǒng)的哪個模塊（）

A.內(nèi)控評價模塊
B.內(nèi)控檢查模塊
C.內(nèi)控監(jiān)督模塊
D.員工合規(guī)檔案管理模塊

10.單項選擇題下述關(guān)于內(nèi)控檢查的描述錯誤的是（）

A.檢查開始時，檢查組要填寫《現(xiàn)場檢查資料調(diào)閱清單》，與被查對象進(jìn)行資料交接，檢查資料使用完畢后，要及時歸還被查單位
B.現(xiàn)場檢查進(jìn)場前，檢查主辦部門應(yīng)向被查單位下達(dá)《現(xiàn)場檢查通知書》
C.《檢查工作底稿》經(jīng)檢查組長審核后，交接受檢查單位簽章確認(rèn)
D.對于檢查范圍跨部門的綜合性外部監(jiān)管檢查，均由分行法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭組織備查工作