單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制有效性共分五級(jí),即:有效、基本有效、關(guān)注、()、無(wú)效。

A.基本關(guān)注
B.特別關(guān)注
C.基本無(wú)效
D.特別無(wú)效


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1.單項(xiàng)選擇題按照缺陷成因或來(lái)源,內(nèi)控缺陷分為()和運(yùn)行缺陷。

A.財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
B.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
C.設(shè)計(jì)缺陷
D.流程缺陷

2.單項(xiàng)選擇題內(nèi)控評(píng)價(jià)內(nèi)容涉及企業(yè)層面、()層面和流程層面的內(nèi)部控制。

A.信息科技
B.人員管理
C.權(quán)限管理
D.內(nèi)控管理

3.單項(xiàng)選擇題按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度,分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷,以下描述符合重要缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的有()

A.因財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷導(dǎo)致的資產(chǎn)及負(fù)債類科目潛在錯(cuò)報(bào)>資產(chǎn)總額的0.09%
B.因財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷導(dǎo)致的資產(chǎn)總額的0.005%<資產(chǎn)及負(fù)債類科目潛在錯(cuò)報(bào)≤資產(chǎn)總額的0.09%
C.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷導(dǎo)致的直接財(cái)產(chǎn)損失>所有者權(quán)益的1.6%
D.財(cái)務(wù)報(bào)表潛在錯(cuò)報(bào)金額、或直接財(cái)產(chǎn)損失介于人民幣200萬(wàn)(含)至1000萬(wàn)之間

4.單項(xiàng)選擇題總、分行()作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.盡職調(diào)查中心
C.法律與合規(guī)部門
D.審計(jì)部

5.單項(xiàng)選擇題下列不屬于內(nèi)部控制原則的是()

A.全面原則
B.審慎原則
C.有效原則
D.盈利原則

最新試題

內(nèi)部控制室商業(yè)銀行()參與的,通過(guò)制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法,實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制,以下哪些控制比例是正確的()

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門,下列哪些選項(xiàng)是正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面()

題型:多項(xiàng)選擇題

反洗錢法規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別,認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。

題型:判斷題

非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷,包括()等內(nèi)部控制目標(biāo)。

題型:多項(xiàng)選擇題

法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施,具體職責(zé)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)控評(píng)估的主要方法有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是()

題型:多項(xiàng)選擇題