多項(xiàng)選擇題內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）

A.全面性原則。評價工作應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部控制的設(shè)計與運(yùn)行，涵蓋興業(yè)銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全過程及所有機(jī)構(gòu)、部門和崗位
B.重要性原則。評價工作應(yīng)當(dāng)在全面評價的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險領(lǐng)域、重要業(yè)務(wù)單元和重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)
C.客觀性原則。評價工作應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確揭示經(jīng)營管理的風(fēng)險狀況，如實(shí)反映內(nèi)部控制設(shè)計與運(yùn)行的有效性
D.一致性原則。評價工作應(yīng)當(dāng)采用一致可比的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)，以確保評價過程的客觀性及評價結(jié)果的可比性


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1.多項(xiàng)選擇題以下哪些屬于內(nèi)控評價結(jié)果的應(yīng)用（）

A.結(jié)合制度后評價工作要求，出臺和完善相關(guān)制度文件，促進(jìn)內(nèi)控制度的合規(guī)性、操作性和完備性
B.針對業(yè)務(wù)和管理流程的薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化流程和內(nèi)控要點(diǎn)的設(shè)計，提升內(nèi)控管理的有效性
C.將多個機(jī)構(gòu)均存在較多缺陷的業(yè)務(wù)流程，作為日常檢查監(jiān)督工作的重點(diǎn)，提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對性
D.根據(jù)內(nèi)控評價結(jié)果更新相關(guān)相關(guān)流程RCSA評估結(jié)果，提高操作風(fēng)險評估的客觀性

2.多項(xiàng)選擇題按影響內(nèi)部控制目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式，內(nèi)部控制缺陷劃分為（）

A.財務(wù)報告缺陷
B.非財務(wù)報告缺陷
C.設(shè)計缺陷
D.運(yùn)行缺陷

3.多項(xiàng)選擇題運(yùn)行缺陷的整改標(biāo)準(zhǔn)一般為（）

A.已對缺陷樣本采取了補(bǔ)救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關(guān)制度規(guī)定、對缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了問責(zé)
C.已采取了加強(qiáng)控制執(zhí)行有效性的相關(guān)措施
D.在相關(guān)整改措施運(yùn)行一定期間后、實(shí)施補(bǔ)充測試未發(fā)現(xiàn)類似運(yùn)行缺陷樣本

4.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行員工在開展業(yè)務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)做到下列哪些要求（）

A.遵紀(jì)守法
B.合規(guī)辦事
C.保守商業(yè)秘密
D.嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢要求

5.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行應(yīng)該按照下列哪些外部法律和監(jiān)管要求開展合規(guī)經(jīng)營？（）

A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》
D.《興業(yè)銀行關(guān)于進(jìn)一步貫徹從嚴(yán)治行的若干補(bǔ)充規(guī)定》