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D.分行合規(guī)管理員
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你可能感興趣的試題
A.保證各項經(jīng)營管理活動嚴格遵循國家法律法規(guī)和興業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度
B.改進內(nèi)部控制程序,優(yōu)化經(jīng)營效率和效果,促進興業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)
C.強化各級機構內(nèi)控合規(guī)意識,保障內(nèi)部控制體系的有效運行
D.加強風險管理,保護各類資產(chǎn)安全
A.業(yè)務部門自評
B.法律與合規(guī)部門復評
C.審計部獨立評價
D.業(yè)務部門整改
A.全面性原則。評價工作應當包括內(nèi)部控制的設計與運行,涵蓋興業(yè)銀行各項業(yè)務的全過程及所有機構、部門和崗位
B.重要性原則。評價工作應當在全面評價的基礎上,根據(jù)風險評估的結果重點關注高風險領域、重要業(yè)務單元和重大業(yè)務事項
C.客觀性原則。評價工作應當以事實為依據(jù),準確揭示經(jīng)營管理的風險狀況,如實反映內(nèi)部控制設計與運行的有效性
D.一致性原則。評價工作應當采用一致可比的程序、方法和標準,以確保評價過程的客觀性及評價結果的可比性
A.結合制度后評價工作要求,出臺和完善相關制度文件,促進內(nèi)控制度的合規(guī)性、操作性和完備性
B.針對業(yè)務和管理流程的薄弱環(huán)節(jié),優(yōu)化流程和內(nèi)控要點的設計,提升內(nèi)控管理的有效性
C.將多個機構均存在較多缺陷的業(yè)務流程,作為日常檢查監(jiān)督工作的重點,提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對性
D.根據(jù)內(nèi)控評價結果更新相關相關流程RCSA評估結果,提高操作風險評估的客觀性
A.財務報告缺陷
B.非財務報告缺陷
C.設計缺陷
D.運行缺陷
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面()
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為()特別關注、無效。
關于有權履行反洗錢監(jiān)督管理的部門,下列哪些選項是正確的是()
以下關于內(nèi)控檢查計劃備案的描述,正確的是()
內(nèi)部控制應當貫穿()全過程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題,哪些是屬于運行缺陷()
下述關于內(nèi)控缺陷的描述正確的是()
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應當遵循的原則,包括()
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的嚴重程度可分為()
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。