A.審議批準(zhǔn)興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.保證總行合規(guī)部門負(fù)責(zé)人能獨立與董事會進行溝通
C.監(jiān)督興業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的有效性
D.確保興業(yè)銀行合規(guī)管理制度的有效實施，監(jiān)督合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時整改
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A.對員工進行合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)教育
B.實施合規(guī)檢查，評估合規(guī)風(fēng)險管理狀況，提出改進意見，并落實獎懲措施
C.實施關(guān)聯(lián)交易管理，防范關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險
D.組織梳理整合興業(yè)銀行規(guī)章制度和操作規(guī)程
A.面臨風(fēng)險的部門和機構(gòu)
B.產(chǎn)生風(fēng)險的部門和機構(gòu)
C.控制風(fēng)險的部門和機構(gòu)
D.以上都不是
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.法律與合規(guī)部
D.條線風(fēng)險管理窗口
A.項目實施是滿足外部監(jiān)管要求的需要
B.項目實施是興業(yè)銀行強化資本管理和推進業(yè)務(wù)模式、盈利模式戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的重要路徑
C.項目實施是興業(yè)銀行夯實管理基礎(chǔ)、完善管理機制、積累管理數(shù)據(jù)的必要途徑
D.項目實施是提高興業(yè)銀行案件防控工作質(zhì)效和水平的重要基礎(chǔ)
A.對內(nèi)可以提高興業(yè)銀行資本管理能力和合規(guī)內(nèi)控與風(fēng)險管理水平
B.對外有助于塑造興業(yè)銀行經(jīng)營穩(wěn)健、風(fēng)險可控、業(yè)績回報一流的健康企業(yè)法人形象
C.為興業(yè)銀行健全合規(guī)管理框架、建立評估與計量技術(shù)、優(yōu)化合規(guī)管理流程提供有效路徑
D.實施對各類風(fēng)險系統(tǒng)連續(xù)、有效地控制，以增強風(fēng)險防范能力，全面提升全面風(fēng)險管理水平
最新試題
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進行客戶身份識別，認(rèn)為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責(zé)包括（）
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）