A.根據(jù)自然人姓名及身份證號雙匹配精確查詢
B.根據(jù)法人名稱模糊查詢或法人證件號碼精確查詢
C.一般用戶對關聯(lián)自然人和法人均可查詢
D.僅總、分行關聯(lián)交易管理崗、關聯(lián)自然人查詢用戶可查詢關聯(lián)自然人信息
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.合規(guī)是通過立規(guī)的方式為其他風險設立的底線，是防范其他風險的最低要求
B.合規(guī)風險是其他三大風險特別是操作風險存在和表現(xiàn)的重要誘因
C.三大風險的存在使得合規(guī)風險更趨復雜多變而難于管控
D.合規(guī)風險是基于三大風險之上的更為基本的風險
A.信用、市場、操作風險可以設定各自的容忍度，而合規(guī)風險的容忍度是零
B.信用、市場、操作風險可以計入成本的，可以用資本去覆蓋；合規(guī)風險不計入成本，無法用資本覆蓋
C.合規(guī)風險主要是強調(diào)銀行自身行為的主導原因；而三大風險在很大程度上受制于外部環(huán)境因素的偶然性和異動特征
D.信用風險、市場風險、操作風險，其與合規(guī)風險同屬于全面風險管理的范疇，沒有區(qū)別
A.合規(guī)風險
B.法律風險
C.環(huán)境與社會風險管理
D.聲譽風險
A.完善風險管理體制機制
B.規(guī)范全面風險管理報告制度，構建全面風險管理報告體系
C.健全內(nèi)部控制，防范化解風險，確保全行經(jīng)營安全
D.持續(xù)推進全面合規(guī)體系建設，穩(wěn)步建立一套操作流程、風險控制要求以及崗責清晰的合規(guī)體系
A.操作流程
B.風險控制要求
C.崗責清晰
D.全面風險管理報告
最新試題
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負責內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責包括（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的嚴重程度可分為（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
總行業(yè)務部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設、執(zhí)行部門，負責（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權的自然人股東。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
以下哪些交易可免予按照關聯(lián)交易的方式表決和披露（）
總行內(nèi)部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）