A.信用、市場、操作風(fēng)險(xiǎn)可以設(shè)定各自的容忍度，而合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度是零
B.信用、市場、操作風(fēng)險(xiǎn)可以計(jì)入成本的，可以用資本去覆蓋；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不計(jì)入成本，無法用資本覆蓋
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是強(qiáng)調(diào)銀行自身行為的主導(dǎo)原因；而三大風(fēng)險(xiǎn)在很大程度上受制于外部環(huán)境因素的偶然性和異動(dòng)特征
D.信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)，其與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)同屬于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的范疇，沒有區(qū)別
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A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.環(huán)境與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理
D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
A.完善風(fēng)險(xiǎn)管理體制機(jī)制
B.規(guī)范全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度，構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告體系
C.健全內(nèi)部控制，防范化解風(fēng)險(xiǎn)，確保全行經(jīng)營安全
D.持續(xù)推進(jìn)全面合規(guī)體系建設(shè)，穩(wěn)步建立一套操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制要求以及崗責(zé)清晰的合規(guī)體系
A.操作流程
B.風(fēng)險(xiǎn)控制要求
C.崗責(zé)清晰
D.全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告
A.審議批準(zhǔn)興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.保證總行合規(guī)部門負(fù)責(zé)人能獨(dú)立與董事會(huì)進(jìn)行溝通
C.監(jiān)督興業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性
D.確保興業(yè)銀行合規(guī)管理制度的有效實(shí)施，監(jiān)督合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時(shí)整改
A.對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)教育
B.實(shí)施合規(guī)檢查，評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，提出改進(jìn)意見，并落實(shí)獎(jiǎng)懲措施
C.實(shí)施關(guān)聯(lián)交易管理，防范關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)
D.組織梳理整合興業(yè)銀行規(guī)章制度和操作規(guī)程
最新試題
控制測試是指評(píng)價(jià)人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）