A.合規(guī)風(fēng)險
B.法律風(fēng)險
C.環(huán)境與社會風(fēng)險管理
D.聲譽風(fēng)險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.完善風(fēng)險管理體制機制
B.規(guī)范全面風(fēng)險管理報告制度，構(gòu)建全面風(fēng)險管理報告體系
C.健全內(nèi)部控制，防范化解風(fēng)險，確保全行經(jīng)營安全
D.持續(xù)推進全面合規(guī)體系建設(shè)，穩(wěn)步建立一套操作流程、風(fēng)險控制要求以及崗責(zé)清晰的合規(guī)體系
A.操作流程
B.風(fēng)險控制要求
C.崗責(zé)清晰
D.全面風(fēng)險管理報告
A.審議批準(zhǔn)興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.保證總行合規(guī)部門負(fù)責(zé)人能獨立與董事會進行溝通
C.監(jiān)督興業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的有效性
D.確保興業(yè)銀行合規(guī)管理制度的有效實施，監(jiān)督合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時整改
A.對員工進行合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)教育
B.實施合規(guī)檢查，評估合規(guī)風(fēng)險管理狀況，提出改進意見，并落實獎懲措施
C.實施關(guān)聯(lián)交易管理，防范關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險
D.組織梳理整合興業(yè)銀行規(guī)章制度和操作規(guī)程
A.面臨風(fēng)險的部門和機構(gòu)
B.產(chǎn)生風(fēng)險的部門和機構(gòu)
C.控制風(fēng)險的部門和機構(gòu)
D.以上都不是
最新試題
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責(zé)包括（）