A.合規(guī)風(fēng)險
B.法律風(fēng)險
C.環(huán)境與社會風(fēng)險管理
D.聲譽風(fēng)險
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A.完善風(fēng)險管理體制機制
B.規(guī)范全面風(fēng)險管理報告制度，構(gòu)建全面風(fēng)險管理報告體系
C.健全內(nèi)部控制，防范化解風(fēng)險，確保全行經(jīng)營安全
D.持續(xù)推進全面合規(guī)體系建設(shè)，穩(wěn)步建立一套操作流程、風(fēng)險控制要求以及崗責(zé)清晰的合規(guī)體系
A.操作流程
B.風(fēng)險控制要求
C.崗責(zé)清晰
D.全面風(fēng)險管理報告
A.審議批準(zhǔn)興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.保證總行合規(guī)部門負責(zé)人能獨立與董事會進行溝通
C.監(jiān)督興業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的有效性
D.確保興業(yè)銀行合規(guī)管理制度的有效實施，監(jiān)督合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時整改
A.對員工進行合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)教育
B.實施合規(guī)檢查，評估合規(guī)風(fēng)險管理狀況，提出改進意見，并落實獎懲措施
C.實施關(guān)聯(lián)交易管理，防范關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險
D.組織梳理整合興業(yè)銀行規(guī)章制度和操作規(guī)程
A.面臨風(fēng)險的部門和機構(gòu)
B.產(chǎn)生風(fēng)險的部門和機構(gòu)
C.控制風(fēng)險的部門和機構(gòu)
D.以上都不是
最新試題
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。