A.業(yè)務(wù)部門自評
B.風(fēng)險管理部門審核
C.法律與合規(guī)部門復(fù)評
D.審計部獨立評價
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A.關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)按照“誰管理、誰錄入、誰負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行管理
B.一般用戶只能通過關(guān)聯(lián)方查詢模塊，就某自然人或法人是否為興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方進(jìn)行查詢，敏感信息查詢屏蔽
C.分行原則上僅設(shè)置1名關(guān)聯(lián)交易管理崗人員，只有該用戶才能維護(hù)并批量導(dǎo)出本機構(gòu)內(nèi)部人信息
D.分行應(yīng)按照“必需知道，最小提供”的原則，嚴(yán)格控制知悉范圍并做好相關(guān)信息的保密工作
A.主要股東、董、監(jiān)、高關(guān)聯(lián)自然人維護(hù)
B.主要股東、董、監(jiān)、高關(guān)聯(lián)法人維護(hù)
C.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)自然人維護(hù)
D.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)法人維護(hù)
A.關(guān)聯(lián)法人
B.關(guān)聯(lián)自然人
C.公告查詢
D.日志查詢
A.根據(jù)自然人姓名及身份證號雙匹配精確查詢
B.根據(jù)法人名稱模糊查詢或法人證件號碼精確查詢
C.一般用戶對關(guān)聯(lián)自然人和法人均可查詢
D.僅總、分行關(guān)聯(lián)交易管理崗、關(guān)聯(lián)自然人查詢用戶可查詢關(guān)聯(lián)自然人信息
A.合規(guī)是通過立規(guī)的方式為其他風(fēng)險設(shè)立的底線，是防范其他風(fēng)險的最低要求
B.合規(guī)風(fēng)險是其他三大風(fēng)險特別是操作風(fēng)險存在和表現(xiàn)的重要誘因
C.三大風(fēng)險的存在使得合規(guī)風(fēng)險更趨復(fù)雜多變而難于管控
D.合規(guī)風(fēng)險是基于三大風(fēng)險之上的更為基本的風(fēng)險
最新試題
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別，認(rèn)為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機制。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）