多項(xiàng)選擇題關(guān)于關(guān)聯(lián)方的系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理說法正確的是（）

A.關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)按照“誰管理、誰錄入、誰負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行管理
B.一般用戶只能通過關(guān)聯(lián)方查詢模塊，就某自然人或法人是否為興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方進(jìn)行查詢，敏感信息查詢屏蔽
C.分行原則上僅設(shè)置1名關(guān)聯(lián)交易管理崗人員，只有該用戶才能維護(hù)并批量導(dǎo)出本機(jī)構(gòu)內(nèi)部人信息
D.分行應(yīng)按照“必需知道，最小提供”的原則，嚴(yán)格控制知悉范圍并做好相關(guān)信息的保密工作


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1.多項(xiàng)選擇題可以由分行進(jìn)行維護(hù)的模塊有（）

A.主要股東、董、監(jiān)、高關(guān)聯(lián)自然人維護(hù)
B.主要股東、董、監(jiān)、高關(guān)聯(lián)法人維護(hù)
C.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)自然人維護(hù)
D.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)法人維護(hù)

2.多項(xiàng)選擇題一般用戶對(duì)哪些數(shù)據(jù)具有查詢權(quán)限（）

A.關(guān)聯(lián)法人
B.關(guān)聯(lián)自然人
C.公告查詢
D.日志查詢

3.多項(xiàng)選擇題關(guān)聯(lián)方信息查詢方法正確的有（）

A.根據(jù)自然人姓名及身份證號(hào)雙匹配精確查詢
B.根據(jù)法人名稱模糊查詢或法人證件號(hào)碼精確查詢
C.一般用戶對(duì)關(guān)聯(lián)自然人和法人均可查詢
D.僅總、分行關(guān)聯(lián)交易管理崗、關(guān)聯(lián)自然人查詢用戶可查詢關(guān)聯(lián)自然人信息

4.多項(xiàng)選擇題巴塞爾新資本協(xié)議三大風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面（）

A.合規(guī)是通過立規(guī)的方式為其他風(fēng)險(xiǎn)設(shè)立的底線，是防范其他風(fēng)險(xiǎn)的最低要求
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是其他三大風(fēng)險(xiǎn)特別是操作風(fēng)險(xiǎn)存在和表現(xiàn)的重要誘因
C.三大風(fēng)險(xiǎn)的存在使得合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)更趨復(fù)雜多變而難于管控
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是基于三大風(fēng)險(xiǎn)之上的更為基本的風(fēng)險(xiǎn)

5.多項(xiàng)選擇題巴塞爾新資本協(xié)議三大風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面（）

A.信用、市場(chǎng)、操作風(fēng)險(xiǎn)可以設(shè)定各自的容忍度，而合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度是零
B.信用、市場(chǎng)、操作風(fēng)險(xiǎn)可以計(jì)入成本的，可以用資本去覆蓋；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不計(jì)入成本，無法用資本覆蓋
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是強(qiáng)調(diào)銀行自身行為的主導(dǎo)原因；而三大風(fēng)險(xiǎn)在很大程度上受制于外部環(huán)境因素的偶然性和異動(dòng)特征
D.信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)，其與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)同屬于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的范疇，沒有區(qū)別