A.總行評價方案、測試底稿模板及其它公告下載
B.分行內(nèi)控自評材料上傳
C.總行報分行整改缺陷的整改任務(wù)分配
D.分行應(yīng)整改缺陷發(fā)布與整改狀態(tài)審核
E.缺陷清單轉(zhuǎn)歷史庫
F.分行全轄內(nèi)控評價報表查詢、下載
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.公告欄
B.文檔上傳
C.歷史庫
D.文檔查詢
A.缺陷認(rèn)定
B.缺陷認(rèn)定審核
C.整改任務(wù)分配
D.缺陷整改
E.缺陷整改審核
F.工作臺通知
A.業(yè)務(wù)部門自評
B.風(fēng)險管理部門審核
C.法律與合規(guī)部門復(fù)評
D.審計部獨立評價
A.關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)按照“誰管理、誰錄入、誰負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行管理
B.一般用戶只能通過關(guān)聯(lián)方查詢模塊，就某自然人或法人是否為興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方進(jìn)行查詢，敏感信息查詢屏蔽
C.分行原則上僅設(shè)置1名關(guān)聯(lián)交易管理崗人員，只有該用戶才能維護(hù)并批量導(dǎo)出本機(jī)構(gòu)內(nèi)部人信息
D.分行應(yīng)按照“必需知道，最小提供”的原則，嚴(yán)格控制知悉范圍并做好相關(guān)信息的保密工作
A.主要股東、董、監(jiān)、高關(guān)聯(lián)自然人維護(hù)
B.主要股東、董、監(jiān)、高關(guān)聯(lián)法人維護(hù)
C.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)自然人維護(hù)
D.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)法人維護(hù)
最新試題
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負(fù)責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行缺陷。
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）