多項(xiàng)選擇題在合規(guī)系統(tǒng)中,內(nèi)控評(píng)價(jià)檔案管理分為以下幾個(gè)子模塊()

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你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題在合規(guī)系統(tǒng)中,內(nèi)控缺陷模塊共分為()6個(gè)子模塊。

A.缺陷認(rèn)定
B.缺陷認(rèn)定審核
C.整改任務(wù)分配
D.缺陷整改
E.缺陷整改審核
F.工作臺(tái)通知

2.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由()三部分構(gòu)成。

A.業(yè)務(wù)部門自評(píng)
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門審核
C.法律與合規(guī)部門復(fù)評(píng)
D.審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)

3.多項(xiàng)選擇題關(guān)于關(guān)聯(lián)方的系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理說(shuō)法正確的是()

A.關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)按照“誰(shuí)管理、誰(shuí)錄入、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行管理
B.一般用戶只能通過(guò)關(guān)聯(lián)方查詢模塊,就某自然人或法人是否為興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方進(jìn)行查詢,敏感信息查詢屏蔽
C.分行原則上僅設(shè)置1名關(guān)聯(lián)交易管理崗人員,只有該用戶才能維護(hù)并批量導(dǎo)出本機(jī)構(gòu)內(nèi)部人信息
D.分行應(yīng)按照“必需知道,最小提供”的原則,嚴(yán)格控制知悉范圍并做好相關(guān)信息的保密工作

4.多項(xiàng)選擇題可以由分行進(jìn)行維護(hù)的模塊有()

A.主要股東、董、監(jiān)、高關(guān)聯(lián)自然人維護(hù)
B.主要股東、董、監(jiān)、高關(guān)聯(lián)法人維護(hù)
C.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)自然人維護(hù)
D.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)法人維護(hù)

5.多項(xiàng)選擇題一般用戶對(duì)哪些數(shù)據(jù)具有查詢權(quán)限()

A.關(guān)聯(lián)法人
B.關(guān)聯(lián)自然人
C.公告查詢
D.日志查詢

最新試題

“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為()特別關(guān)注、無(wú)效。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境()監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施,不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。

題型:判斷題

反洗錢法規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別,認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。

題型:判斷題

興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由()及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制室商業(yè)銀行()參與的,通過(guò)制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法,實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求,其基本任務(wù)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照()的方式進(jìn)行管理。

題型:多項(xiàng)選擇題

總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名,張某為總行董事會(huì)董事,王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事,李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo),趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人,請(qǐng)問(wèn)誰(shuí)不符合主任委員資格()

題型:多項(xiàng)選擇題