多項選擇題合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險管理系統(tǒng)中的操作風(fēng)險管理模塊包括（）

A.流程梳理
B.風(fēng)險與控制識別評估
C.關(guān)健指標(biāo)
D.風(fēng)險事件管理


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1.多項選擇題下述描述，哪些屬于穿行測試的特征（）

A.按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍
B.只對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試
C.主要是為了驗證業(yè)務(wù)流程各個控制點的實際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.主要是為了驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行

2.多項選擇題運行缺陷的整改標(biāo)準(zhǔn)為（）

A.已對缺陷樣本采取補求措施，以盡可能減少損失
B.對缺陷樣本涉及的責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)
C.補充抽樣檢查未發(fā)現(xiàn)類似執(zhí)行缺陷樣本
D.采取加強控制執(zhí)行有效性的相關(guān)措施

3.多項選擇題興業(yè)銀行內(nèi)控一般缺陷細(xì)分為（）

A.一般4級
B.一般3級
C.一般2級
D.一般1級

4.多項選擇題內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程重，分為（）

A.特別重大缺陷
B.重大缺陷
C.重要缺陷
D.一般缺陷

5.多項選擇題按照缺陷成因或來源，興業(yè)銀行將內(nèi)控缺陷分為（）

A.操作缺陷
B.設(shè)計缺陷
C.運行缺陷
D.人為缺陷

6.多項選擇題甲乙丙丁四名內(nèi)控合規(guī)人員對于商業(yè)銀行內(nèi)部控制的描述說法正確的是（）

A.甲認(rèn)為，內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)而建立的機制
B.乙認(rèn)為，內(nèi)控控制就是將風(fēng)險進(jìn)行事情防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的靜態(tài)過程和機制
C.丙認(rèn)為，內(nèi)控控制就是將對風(fēng)險進(jìn)行事情防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制
D.丁認(rèn)為，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是指商業(yè)銀行內(nèi)部自覺主動地通過建立各種規(guī)章制度，以確保管理有效、資產(chǎn)安全，最終實現(xiàn)安全與效率的目標(biāo)

7.多項選擇題下列構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易行為的的是（）

A.公司關(guān)聯(lián)人之間進(jìn)行的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為
B.控股非自然人股東
C.擁有控制權(quán)的公司或股東無償占有從屬公司資產(chǎn)的行為
D.公司的董事、監(jiān)事進(jìn)行公司管理的行為

8.多項選擇題在合規(guī)系統(tǒng)內(nèi)控評價模塊中，關(guān)于分行法規(guī)部內(nèi)控評價崗的用戶權(quán)限，以下說法正確的是（）

A.總行評價方案、測試底稿模板及其它公告下載
B.分行內(nèi)控自評材料上傳
C.總行報分行整改缺陷的整改任務(wù)分配
D.分行應(yīng)整改缺陷發(fā)布與整改狀態(tài)審核
E.缺陷清單轉(zhuǎn)歷史庫
F.分行全轄內(nèi)控評價報表查詢、下載

9.多項選擇題在合規(guī)系統(tǒng)中，內(nèi)控評價檔案管理分為以下幾個子模塊（）

A.公告欄
B.文檔上傳
C.歷史庫
D.文檔查詢

10.多項選擇題在合規(guī)系統(tǒng)中，內(nèi)控缺陷模塊共分為（）6個子模塊。

A.缺陷認(rèn)定
B.缺陷認(rèn)定審核
C.整改任務(wù)分配
D.缺陷整改
E.缺陷整改審核
F.工作臺通知