多項選擇題合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險管理系統(tǒng)中的操作風(fēng)險管理模塊包括（）

A.流程梳理
B.風(fēng)險與控制識別評估
C.關(guān)健指標(biāo)
D.風(fēng)險事件管理


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1.多項選擇題下述描述，哪些屬于穿行測試的特征（）

A.按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍
B.只對存在的關(guān)鍵控制進行測試
C.主要是為了驗證業(yè)務(wù)流程各個控制點的實際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.主要是為了驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行

2.多項選擇題運行缺陷的整改標(biāo)準(zhǔn)為（）

A.已對缺陷樣本采取補求措施，以盡可能減少損失
B.對缺陷樣本涉及的責(zé)任人進行問責(zé)
C.補充抽樣檢查未發(fā)現(xiàn)類似執(zhí)行缺陷樣本
D.采取加強控制執(zhí)行有效性的相關(guān)措施

3.多項選擇題興業(yè)銀行內(nèi)控一般缺陷細分為（）

A.一般4級
B.一般3級
C.一般2級
D.一般1級

4.多項選擇題內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程重，分為（）

A.特別重大缺陷
B.重大缺陷
C.重要缺陷
D.一般缺陷

5.多項選擇題按照缺陷成因或來源，興業(yè)銀行將內(nèi)控缺陷分為（）

A.操作缺陷
B.設(shè)計缺陷
C.運行缺陷
D.人為缺陷