A.現(xiàn)金核對(duì)
B.機(jī)構(gòu)和柜員簽到
C.現(xiàn)金調(diào)劑
D.憑證尾數(shù)袋交接
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A.發(fā)現(xiàn)正常未達(dá)賬和客戶錯(cuò)賬，應(yīng)取得客戶確認(rèn)余額相符的書面證明，如無(wú)法取得，核查人員應(yīng)在回執(zhí)上做好核查記錄、簽章確認(rèn)
B.發(fā)現(xiàn)正常未達(dá)賬和客戶錯(cuò)賬，對(duì)賬管理部門應(yīng)書面通知賬務(wù)處理機(jī)構(gòu)調(diào)賬
C.發(fā)現(xiàn)銀行錯(cuò)賬，應(yīng)取得客戶確認(rèn)余額相符的書面證明，如無(wú)法取得，核查人員應(yīng)在回執(zhí)上做好核查記錄、簽章確認(rèn)
D.發(fā)現(xiàn)銀行錯(cuò)賬，對(duì)賬管理部門應(yīng)書面通知賬務(wù)處理機(jī)構(gòu)調(diào)賬
A.操作風(fēng)險(xiǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)因素很大比例上來(lái)源于銀行的業(yè)務(wù)操作，屬于銀行可控范圍內(nèi)的內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)管理幾乎覆蓋了銀行經(jīng)營(yíng)管理所有方面的不同風(fēng)險(xiǎn)。既包括發(fā)生頻率高、但損失相對(duì)較低的日常業(yè)務(wù)流程處理上的小紕漏，也包括發(fā)生頻率低、但一旦發(fā)生就會(huì)造成極大損失，甚至危及到銀行存亡的自然災(zāi)害、大規(guī)模舞弊等
C.業(yè)務(wù)規(guī)模大、交易量大、結(jié)構(gòu)變化迅速的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，受操作風(fēng)險(xiǎn)沖擊的可能性最大
D.對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而言，風(fēng)險(xiǎn)與報(bào)酬存在一一映射關(guān)系，但這種關(guān)系并不一定適用于操作風(fēng)險(xiǎn)
A.有未了的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B.正被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)
C.有透支金額或未扣罰款項(xiàng)
D.未交回各種重要空白憑證
A.普通活期
B.定期存單
C.零存整取
D.存本取息
A.有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員的身份證件
B.有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員的工作證件
C.有權(quán)機(jī)關(guān)縣團(tuán)級(jí)以上機(jī)構(gòu)簽發(fā)的《協(xié)助扣劃存款通知書》，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由有權(quán)機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人簽字的，應(yīng)當(dāng)由主要負(fù)責(zé)人簽字
D.有關(guān)生效法律文書或行政機(jī)關(guān)的有關(guān)決定書
A.居民身份證號(hào)碼校驗(yàn)位為“X”的，錄入時(shí)統(tǒng)一使用小寫
B.軍人身份證、武裝警察身份證等軍人身份證件由于軍區(qū)、軍種不同，數(shù)字編號(hào)存在重復(fù)，要求錄入時(shí)將證件號(hào)碼錄入完整，且漢字與數(shù)字間無(wú)任何分隔，如“海字第123456號(hào)”
C.錄入港澳臺(tái)居民往來(lái)內(nèi)地通行證時(shí)，應(yīng)根據(jù)公安部門發(fā)放的通行證如實(shí)填寫，英文使用大寫字母，如“M0211674501”
D.使用戶口簿創(chuàng)建客戶時(shí)，業(yè)務(wù)人員須確認(rèn)其未曾使用戶口薄及其中的居民身份證號(hào)創(chuàng)建客戶。證件類型選擇“戶口簿”，號(hào)碼填寫戶口簿編號(hào)，有效期為長(zhǎng)期有效，到期日為“2100/12/31”。交易結(jié)束后，須將該客戶對(duì)應(yīng)的身份證號(hào)碼通過(guò)“個(gè)人客戶證件信息維護(hù)”交易進(jìn)行添加，證件類型選擇“居民身份證”
A.某領(lǐng)域培訓(xùn)不足導(dǎo)致多名員工出納錯(cuò)誤
B.一份重要文件丟失造成多次賠償
C.作案人員通過(guò)多次小額交易實(shí)施外部詐騙
D.多名客戶群體起訴，法院判決分批次支付客戶賠償金
A.“網(wǎng)點(diǎn)專管員”與“網(wǎng)點(diǎn)核準(zhǔn)員”可為同一人
B.“網(wǎng)點(diǎn)核準(zhǔn)員”須由網(wǎng)點(diǎn)行長(zhǎng)、業(yè)務(wù)經(jīng)理?yè)?dān)任
C.嚴(yán)禁掌握他人密碼，使用他人密碼操作業(yè)務(wù)
D.堅(jiān)決杜絕業(yè)務(wù)操作“一手清”現(xiàn)象
A.商業(yè)匯票承兌協(xié)議
B.銀行承兌匯票授信啟用通知單
C.保證金回單
D.銀行承兌匯票領(lǐng)用單
A.定期核對(duì)對(duì)公短信通客戶《開辦/撤銷申請(qǐng)表》與系統(tǒng)維護(hù)的信息是否匹配
B.定期核對(duì)是否及時(shí)更新維護(hù)信息
C.跟蹤客戶對(duì)公短信通信息傳遞是否及時(shí)準(zhǔn)確
D.核對(duì)是否綁定有關(guān)的電信運(yùn)營(yíng)商
最新試題
只有對(duì)公客戶的定期存款子賬戶全部結(jié)清后，才可以關(guān)閉主賬戶。
整改驗(yàn)證是指根據(jù)事先確定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)整改單位執(zhí)行整改計(jì)劃的狀況及效果進(jìn)行核實(shí)、評(píng)價(jià)的管理活動(dòng)。整改驗(yàn)證一般是通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)核查、抽查、訪談或者非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)篩選和分析、調(diào)閱工作資料或文件、查看錄像等合理有效的方式進(jìn)行。
注冊(cè)驗(yàn)資賬戶的期限較短，一般為3-6個(gè)月。
在對(duì)客戶身份進(jìn)行識(shí)別時(shí)應(yīng)在名單庫(kù)中進(jìn)行篩查，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁名單或“外國(guó)政要”名單。
針對(duì)屏蔽核心系統(tǒng)對(duì)賬簿掛失功能后新增丟失對(duì)賬簿，可直接通過(guò)“000500補(bǔ)換發(fā)存折”交易，選擇“破損換發(fā)”進(jìn)行處理。
下列說(shuō)法正確的是，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理（）。
下列何種情況下，銀行要收回原來(lái)向客戶開出的所有存款證明（）
下列有關(guān)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）
暫付暫收款項(xiàng)掛賬處理，若業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)與交易處理機(jī)構(gòu)不為同一部門，需填制“申請(qǐng)書”一式三聯(lián)；若業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)與交易處理機(jī)構(gòu)為同一部門，可填制“申請(qǐng)書”一式兩聯(lián)。
下列哪些身份證件為實(shí)名制認(rèn)可的有效身份證件（）