多項選擇題在對公客戶身份識別工作中應遵循的基本原則為（）。

A.勤勉盡責
B.風險為本
C.持續(xù)識別
D.保密原則


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題對公客戶身份識別和盡職調(diào)查的基本要求包括（）。

A.獲取和記錄客戶基本信息以便能夠確認其真實身份
B.篩查制裁名單
C.評估并確定客戶洗錢風險等級
D.對于禁止類客戶，不得提供金融服務

2.多項選擇題對公反洗錢業(yè)務中，對公客戶包括：（）。

A.法人
B.個體工商戶
C.其他組織
D.自然人

3.多項選擇題金融機構(gòu)在履行客戶身份識別義務時，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)報告的可疑行為包括（）。

A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的
C.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的
D.對向境內(nèi)匯入資金的境外機構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關替代性信息的

4.多項選擇題收單行應禁止發(fā)展（）商戶。

A.我國法律禁止的賭博及博彩類商戶，色情服務類商戶，出售違禁藥品、毒品、黃色出版物、軍火彈藥等的商戶，以及其他與我國法律、法規(guī)相抵觸的商戶
B.已被列入各級政府部門或銀行卡組織不良信息系統(tǒng)或禁止發(fā)展名單的商戶
C.商戶法定代表人（負責人）在監(jiān)管部門相關征信系統(tǒng)中存在嚴重不良信息，或在銀行卡組織等風險信息系統(tǒng)中留有風險信息的商戶
D.違規(guī)套現(xiàn)、非法洗錢的商戶

5.多項選擇題對外資銀行開展客戶盡職調(diào)查時，以下屬于需要了解的信息是（）。

A.股權結(jié)構(gòu)
B.公司治理
C.業(yè)務經(jīng)營
D.外部聲譽