A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議

A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜
B.采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
C.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
D.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

A.《證券法》
B.《證券公司監(jiān)督管理條例》
C.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
D.《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》

A.杠桿效應(yīng)風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.錯過到期日風(fēng)險
D.時間風(fēng)險

A.認(rèn)購的新股，可轉(zhuǎn)債或送配股等在未到帳之前
B.配股認(rèn)購期間的配股權(quán)證
C.當(dāng)日委托交易的證券
D.退市的股份