單項選擇題證券金融公司不以盈利為目的，履行下列職責(zé)（）。Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控Ⅲ.遵循審慎原則，審核、選取并確定可充抵保證金證券的名單，并向市場公布Ⅳ.為客戶融資融券交易進行結(jié)算服務(wù)

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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2.單項選擇題全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)（）批準設(shè)立的全國性證券交易場所。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國人民銀行
C.中國證監(jiān)會
D.國務(wù)院

3.單項選擇題按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔的原則，首先是（）。

A.按照合伙協(xié)議的約定辦理
B.合伙人協(xié)商一致確定
C.由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔
D.由合伙人平均分配、分擔

5.單項選擇題下列有關(guān)發(fā)行交易當事人的行為準則說法正確的是（）。

A.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應(yīng)當遵守自愿、有償、誠實守信的原則
B.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應(yīng)當遵守自愿、無償、誠實守信的原則
C.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有不同的法律地位，應(yīng)當遵守自愿、有償、誠實守信的原則
D.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有不同的法律地位，應(yīng)當遵守自愿、無償、誠實守信的原則

最新試題

在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型：單項選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。

題型：單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。

題型：單項選擇題

普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)

題型：單項選擇題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次

題型：單項選擇題

基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。

題型：單項選擇題

基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。

題型：單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。

題型：單項選擇題