單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則說法正確的是()。

A.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)守信的原則
B.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、無償、誠(chéng)實(shí)守信的原則
C.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)守信的原則
D.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、無償、誠(chéng)實(shí)守信的原則


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2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理的說法,錯(cuò)誤的是()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)作出行政處罰
B.應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查
C.應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)的管理規(guī)定
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施

3.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)法的概念說法中,正確的是()。

A.法是由國(guó)務(wù)院保證實(shí)施的規(guī)范系統(tǒng)
B.法是由上到下保證實(shí)施的規(guī)范系統(tǒng)
C.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的規(guī)范系統(tǒng)

4.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)證券公司章程重要條款規(guī)定的說法,錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司的名稱變更需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.證券公司對(duì)外投資的內(nèi)部審批程序變更需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C.證券公司客戶證券交易信息系統(tǒng)變更需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.證券公司的住所變更需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

5.單項(xiàng)選擇題《證券投資基金法》自()1日起施行。

A.2003年6月
B.2004年6月
C.2005年9月
D.2006年9月

最新試題

應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題