A.臺賬
B.整改跟蹤
C.業(yè)務(wù)臺賬
D.業(yè)務(wù)跟蹤
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A.檢查結(jié)論的準(zhǔn)確性
B.檢查建議的合理性
C.檢查報(bào)告的質(zhì)量
D.問責(zé)情況
A.分析
B.判斷
C.結(jié)論
D.問責(zé)
A.全行業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略要求
B.監(jiān)管部門關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域
C.同業(yè)或系統(tǒng)內(nèi)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件
D.內(nèi)外部審計(jì)和內(nèi)控評價(jià)中發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)問題和內(nèi)控缺陷
A.管理層、風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會
B.辦公室、風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會
C.管理層、董事會
D.管理層、辦公室
A.一般
B.嚴(yán)重
C.特別嚴(yán)重
D.重大
A.檢查事項(xiàng)清單
B.測試底稿
C.工作底稿
D.備查底稿
A.1個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.7個(gè)
A.根源性
B.根本性
C.徹底性
D.完整性
A.總行關(guān)注的問題
B.一級分行關(guān)注的問題
C.二級分行及以下機(jī)構(gòu)關(guān)注的問題
D.一般業(yè)務(wù)人員關(guān)注的問題
A.外部
B.內(nèi)部
C.主觀
D.客觀
最新試題
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
合規(guī)檢查程序包括()。
合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。
對在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查是指()。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。
對于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。