多項選擇題編制檢查計劃時,各檢查項目應充分考慮監(jiān)管要求,全行合規(guī)形勢,結合建設銀行特點制定。重點考慮()因素。
A.全行業(yè)務發(fā)展和戰(zhàn)略要求
B.監(jiān)管部門關注的重點領域
C.同業(yè)或系統(tǒng)內(nèi)重大合規(guī)風險事件
D.內(nèi)外部審計和內(nèi)控評價中發(fā)現(xiàn)的重點問題和內(nèi)控缺陷
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1.單項選擇題合規(guī)部門應對合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行深層次的剖析,提出管理建議和改進措施,向建設銀行()報告。對于年度檢查的總體情況,可根據(jù)要求向建設銀行()報告。
A.管理層、風險與內(nèi)控管理委員會
B.辦公室、風險與內(nèi)控管理委員會
C.管理層、董事會
D.管理層、辦公室
2.單項選擇題對于合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的()違規(guī)問題,依照總行有關規(guī)定需要問責的,應由合規(guī)部直接問責或責成違規(guī)責任人所在單位、部門問責。
A.一般
B.嚴重
C.特別嚴重
D.重大
3.單項選擇題關于合規(guī)檢查事項,應根據(jù)合規(guī)檢查方案制定的檢查目的和內(nèi)容確定本次檢查的具體事項,形成()。
A.檢查事項清單
B.測試底稿
C.工作底稿
D.備查底稿
4.單項選擇題審計、檢查(包括監(jiān)管檢查和合規(guī)檢查)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題,相關部門應立查立改,并在收到最終意見書后()工作日內(nèi)報送同級合規(guī)部門。
A.1個
B.3個
C.5個
D.7個
5.單項選擇題根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,整改工作的標本兼治,指的是既要注重問題本身,又要注重長效機制建設,實現(xiàn)()整改。
A.根源性
B.根本性
C.徹底性
D.完整性
6.多項選擇題合規(guī)檢查的問題分類。按照問題的性質(zhì)劃分為()。
A.總行關注的問題
B.一級分行關注的問題
C.二級分行及以下機構關注的問題
D.一般業(yè)務人員關注的問題
7.單項選擇題對于審計、檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,因()條件缺失而不能整改的,應提出有關證據(jù)說明。
A.外部
B.內(nèi)部
C.主觀
D.客觀
8.多項選擇題對于整改工作,未按要求整改的,可能帶來重大風險隱患的,合規(guī)部門應提出()等管理措施,報經(jīng)建設銀行負責人審定后執(zhí)行。
A.調(diào)整業(yè)務范圍
B.暫停一定范圍內(nèi)的業(yè)務
C.調(diào)整機構
D.調(diào)整人員
9.單項選擇題對于審計、檢查發(fā)現(xiàn)的普遍違規(guī)問題,應在全轄范圍內(nèi)對照整改。下次審計、檢查中在轄內(nèi)發(fā)現(xiàn)同一性質(zhì)問題的,為重復發(fā)現(xiàn),應()風險等級,()管轄行相關責任處理。
A.提高、加重
B.提高、降低
C.降低、加重
D.降低、減輕
10.單項選擇題整改工作應嚴格按照審計、檢查單位要求的整改時限完成整改。對于未明確整改時限的,整改時間一般不超過(),對于復雜程度較高的,最長不超過()。需要延期的,需經(jīng)審計、檢查單位或合規(guī)部門同意。
A.一個月、三個月
B.三個月、六個月
C.六個月、一年
D.三個月、一年
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