單項(xiàng)選擇題對(duì)于合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的()違規(guī)問題,依照總行有關(guān)規(guī)定需要問責(zé)的,應(yīng)由合規(guī)部直接問責(zé)或責(zé)成違規(guī)責(zé)任人所在單位、部門問責(zé)。

A.一般
B.嚴(yán)重
C.特別嚴(yán)重
D.重大


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4.多項(xiàng)選擇題合規(guī)檢查的問題分類。按照問題的性質(zhì)劃分為()。

A.總行關(guān)注的問題
B.一級(jí)分行關(guān)注的問題
C.二級(jí)分行及以下機(jī)構(gòu)關(guān)注的問題
D.一般業(yè)務(wù)人員關(guān)注的問題

6.多項(xiàng)選擇題對(duì)于整改工作,未按要求整改的,可能帶來重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的,合規(guī)部門應(yīng)提出()等管理措施,報(bào)經(jīng)建設(shè)銀行負(fù)責(zé)人審定后執(zhí)行。

A.調(diào)整業(yè)務(wù)范圍
B.暫停一定范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)
C.調(diào)整機(jī)構(gòu)
D.調(diào)整人員

9.多項(xiàng)選擇題總行將按年對(duì)分行、總行部門整改工作進(jìn)行評(píng)價(jià)考核,以確保整改工作的真實(shí)性、有效性、及時(shí)性??己私Y(jié)果可以用于()。

A.分行內(nèi)控評(píng)價(jià)
B.合規(guī)KPI考核
C.合規(guī)條線評(píng)價(jià)
D.總行部門主體責(zé)任評(píng)價(jià)

10.多項(xiàng)選擇題整改驗(yàn)證方式包括()。

A.抽樣驗(yàn)證
B.內(nèi)部訪談
C.客戶訪談
D.監(jiān)管訪談
E.系統(tǒng)測(cè)試

最新試題

合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃,各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃,報(bào)()審定后實(shí)施。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實(shí)責(zé)任部門,確保事事有著落。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查程序包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題