單項(xiàng)選擇題反洗錢檢查人員對(duì)被檢查單位進(jìn)行檢查時(shí)，如被查人員不予以協(xié)助和配合、不如實(shí)反映情況、拒絕檢查、隱瞞情況，致使無法實(shí)施檢查的，檢查人員有權(quán)（）。

A.出具問題確認(rèn)書
B.約談單位負(fù)責(zé)人
C.提出整改要求
D.提出被檢查單位拒絕檢查的報(bào)告


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1.單項(xiàng)選擇題反洗錢檢查人員在檢查工作中，應(yīng)遵守工作紀(jì)律不包括：（）。

A.堅(jiān)持回避制度
B.保守秘密
C.嚴(yán)格按檢查程序開展檢查工作
D.不必嚴(yán)格按照檢查方案實(shí)施檢查

2.單項(xiàng)選擇題以下哪一項(xiàng)不是反洗錢檢查方案內(nèi)容（）。

A.檢查對(duì)象
B.檢查內(nèi)容
C.檢查范圍
D.檢查人員

5.單項(xiàng)選擇題反洗錢檢查組根據(jù)（）內(nèi)容對(duì)被檢查單位進(jìn)行檢查。

A.檢查計(jì)劃
B.檢查方案
C.檢查底稿
D.檢查手冊(cè)

6.單項(xiàng)選擇題反洗錢檢查組下可成立（）檢查小組，每個(gè)檢查小組成員不得少于兩人。

A.一個(gè)
B.三個(gè)
C.五個(gè)
D.若干

9.單項(xiàng)選擇題反洗錢檢查時(shí)，如被檢查單位對(duì)檢查結(jié)果存在異議，可提交（）進(jìn)行議定。

A.上級(jí)反洗錢工作辦公室
B.上級(jí)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
C.會(huì)計(jì)部
D.合規(guī)部

10.單項(xiàng)選擇題反洗錢檢查時(shí)，對(duì)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題反饋至（），并由檢查雙方人員簽章確認(rèn)。

A.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
B.反洗錢工作辦公室
C.檢查小組
D.被檢查單位

最新試題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型：判斷題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）

題型：判斷題