A.管理
B.監(jiān)督
C.執(zhí)行
D.監(jiān)督管理
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你可能感興趣的試題
A.網(wǎng)銀犯罪
B.洗錢犯罪
C.銀行卡犯罪
D.ATM犯罪
A.“銀行卡業(yè)務反洗錢風險”
B.“非面對面業(yè)務反洗錢風險”
C.“面對面業(yè)務洗錢風險”
D.“網(wǎng)銀業(yè)務洗錢風險”
A.有權部門
B.合規(guī)部
C.監(jiān)察部
D.稽核部
A.支付結算部門
B.合規(guī)部
C.監(jiān)察部
D.稽核部
A.金融機構在辦理批量發(fā)卡
B.金融機構對于持有多張信用卡的客戶
C.金融機構委托第三方開展客戶身份識別
D.金融機構辦理銀行卡開卡
最新試題
關于反洗錢,以下說法錯誤的是()
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的,應當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。()
個人被列入暫停持境內銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調查。
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為,并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標準進行評估后,認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍,但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。