A.申請(qǐng)有利害關(guān)系的檢查人員回避
B.對(duì)檢查事項(xiàng)進(jìn)行說明或解釋
C.向有關(guān)部門反映檢查人員的不正當(dāng)行為
D.接受檢查組在其職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施的檢查監(jiān)督，并為檢查人員提供必要的工作條件
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.嚴(yán)守保密規(guī)定
B.調(diào)閱被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、會(huì)計(jì)報(bào)表和有關(guān)制度文件等資料
C.遵守檢查人員職業(yè)道德、工作紀(jì)律
D.有利害關(guān)系的檢查人員應(yīng)回避
A.協(xié)助組長(zhǎng)對(duì)檢查人員進(jìn)行分工
B.審慎編寫工作底稿
C.對(duì)檢查項(xiàng)目開展情況進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)，控制檢查進(jìn)度和檢查質(zhì)量
D.詳實(shí)記載檢查日記
A.詳實(shí)記載檢查日記
B.審慎編寫工作底稿
C.審查認(rèn)定檢查人員檢查材料，組織人員整理、匯總，形成檢查報(bào)告
D.搜集檢查證據(jù)
A.對(duì)調(diào)閱的被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、會(huì)計(jì)報(bào)表和有關(guān)制度文件等資料進(jìn)行暫時(shí)封存
B.檢查組認(rèn)為被查單位的內(nèi)部控制制度與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則及上級(jí)行現(xiàn)行規(guī)章制度相抵觸的，有權(quán)要求被查單位停止執(zhí)行，并報(bào)告其上級(jí)行
C.對(duì)拒絕或不配合檢查、打擊報(bào)復(fù)或陷害檢查人員的單位和人員，有權(quán)向其上級(jí)行反映，并要求其及時(shí)采取必要措施予以制止和處理
D.對(duì)發(fā)現(xiàn)的案件線索或重大敏感事項(xiàng)，為防止當(dāng)事人毀損、轉(zhuǎn)移證據(jù)或發(fā)生其他意外，經(jīng)請(qǐng)示派出行同意，可要求被查行對(duì)相關(guān)當(dāng)事人采取必要的防控措施
A.被查單位（主要負(fù)責(zé)人）
B.問題責(zé)任人
C.問題所在部門負(fù)責(zé)人
D.問題責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。