A.盡職監(jiān)督涵蓋了條線內部控制的所有方面
B.主要業(yè)務條線均制定了盡職監(jiān)督實施細則
C.盡職監(jiān)督增加了具有歸口管理職責的職能部門對同級部門的內部控制職責
D.盡職監(jiān)督增加了具有系統(tǒng)管理職責的職能部門對本條線的內部控制職責
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A.檢查
B.核查
C.驗證
D.測試
A.持續(xù)改進
B.統(tǒng)籌兼顧
C.系統(tǒng)控制
D.規(guī)范流程
A.形成年度檢查計劃執(zhí)行情況報告
B.全面評價本年度檢查計劃安排是否合理、實施是否認真、成效是否明顯
C.提出相關改進建議
D.從項目數量、業(yè)務種類、涉及機構、參檢人數、檢查時間、發(fā)現問題、問題性質、問題關聯(lián)度和后續(xù)整改情況等多方面進行分析
A.未按照主子項目歸屬關系立項
B.未實時錄入檢查工作日記和底稿
C.項目立項不及時
D.檢查項目未及時收工
A.檢查統(tǒng)籌管理
B.制定檢查制度及規(guī)定
C.ICCS流程管理
D.對檢查工作開展質量評價
A.檢查計劃報送
B.方案制定
C.檢查報告撰寫質量
D.檢查日記和發(fā)現問題的錄入
A.信貸管理系統(tǒng)群
B.計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)
C.人民銀行征信系統(tǒng)
D.內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
A.與客戶有大額資金往來的人員
B.屢查屢犯或拒絕對已發(fā)現問題進行整改的人員
C.參與民間融資或為他人融資提供擔保的人員
D.長期沒有進行崗位輪換的人員
A.各級行財會和出納人員
B.基層營業(yè)機構主要負責人
C.擁有資產處置、采購、費用審批、信貸審批、招投標權限的人員
D.各級行行長、副行長及其他班子成員
A.外部監(jiān)管部門重點關注的業(yè)務
B.一定時期內重點推進，政策調整變化較大的業(yè)務
C.新發(fā)生不良或風險的業(yè)務
D.信訪舉報反映的存在不正常情況的業(yè)務
最新試題
各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。