A.證券公司或證券投資咨詢機構
B.中國證券業(yè)協會
C.證券投資顧問
D.中國證監(jiān)會
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.提議召開臨時會員大會
B.執(zhí)行會員大會和理事會決議,并向其報告工作
C.審定業(yè)務細則及其他制度性規(guī)定
D.擬訂證券交易所年度財務預算、決算方案
A.高效
B.自律
C.服務
D.傳導
A.證券發(fā)行人
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.國務院
會員制證券交易所設有的機構有()。
①董事會
②理事會
③會員大會
④監(jiān)察委員會
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
證券交易所監(jiān)事會的職能有()。
①提議召開臨時會員大會
②提議召開臨時理事會
③向會員大會提出提案
④檢查證券交易所風險基金的使用和管理
⑤當理事、高級管理人員的行為損害證券交易所利益時,要求理事、高級管理人員予以糾正
A.①③④
B.②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
按照《證券法》的規(guī)定,中國證券業(yè)協會應該行使下列()職責。
1、教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)
2、負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
3、依法維護會員的合法權益,向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求
4、監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協會章程的,按照規(guī)定給予紀律處分
5、組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究
A.1、2、3、4
B.1、3、4、5
C.2、3、4、5
D.1、2、3、4、5
證券交易所對證券市場可以進行()活動。
①審核、安排證券上市交易
②決定證券暫停上市
③決定證券恢復上市
④決定證券終止上市和重新上市
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
證券交易結算方式可以分為()。
①統一結算
②全額結算
③差額結算
④凈額結算
A.②④
B.①③
C.①②③
D.①②
下面關于中國證券業(yè)協會的表述正確的有()。
①中國證券業(yè)協會正式成立于1991年8月28日
②具有獨立法人地位、由經營證券業(yè)務的證券公司自愿組成
③是非營利性社會團體法人,是證券業(yè)的自律組織
④采取會員制的組織形式,證券公司應當加入中國證券業(yè)協會
⑤中國證券業(yè)協會章程由會員大會制定,并報中國證監(jiān)會備案
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求,中國證券業(yè)協會行使以下職責()。
①制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范,對會員及其從業(yè)人員進行自律管理
②負責證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
③負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質測試或勝任能力測試
④負責對首次公開發(fā)行股票網下投資者進行注冊和自律管理
⑤負責非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
最新試題
關于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。
除證券公司外,任何單位和個人不得從事下列()業(yè)務。
關于創(chuàng)業(yè)板股票投資價值研究報告中圣估值方法和參數的選擇,以下說法不正確的是()。
發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應當為債券持有人聘請債券受托管理人。
在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個潛在買家。
美國聯邦政府喜歡提前通知可能的并購交易,因為:()
為減少并購交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()
賣方已就第三方專利侵權提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結說,在三年后訴訟成功的機會達到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應在交易結束時(即第0年)向賣方提供的最高補償是多少?()
關于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務自律管理,以下說法正確的是()。
并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()