A.記過(guò)
B.警告
C.記大過(guò)
D.撤職

A.通報(bào)批評(píng)
B.紀(jì)律處分
C.組織處理
D.經(jīng)濟(jì)處分

A.集團(tuán)公司本*部發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額1000萬(wàn)元以上
B.集團(tuán)公司本*部發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額2000萬(wàn)元以上
C.集團(tuán)公司本*部發(fā)生單個(gè)案件，造成損失200萬(wàn)元以上
D.集團(tuán)公司本*部發(fā)生單個(gè)案件，造成損失100萬(wàn)元以上

A.通過(guò)加大案件治理、完善流程操作、改進(jìn)業(yè)務(wù)管理、加強(qiáng)內(nèi)審（稽核）檢查及采取得當(dāng)措施自查發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)揭露和暴露案件的
B.案發(fā)前發(fā)現(xiàn)內(nèi)控中存在問(wèn)題并及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)、提出整改要求，或曾主動(dòng)反映、舉報(bào)案件線索的
C.案發(fā)后及時(shí)主動(dòng)追繳資金和積極賠償損失的，根據(jù)挽回?fù)p失程度相應(yīng)減輕有關(guān)人員責(zé)任
D.在受到脅迫情況下行為失當(dāng)，事后積極補(bǔ)救的
E.有重大立功表現(xiàn)和其他可從輕處理情節(jié)的

A.對(duì)發(fā)現(xiàn)的案件苗頭、違法違規(guī)事實(shí)或重大線索不及時(shí)報(bào)告、制止、整改、糾正、處理，或故意包庇隱瞞
B.發(fā)生案件后，未進(jìn)行有效整改，不采取積極措施挽回影響和損失，或者隱瞞事實(shí)真相，隱匿、偽造、篡改、毀滅證據(jù)和妨礙、干擾、阻撓、抗拒調(diào)查和處理
C.嚴(yán)重失職，管理不力，致使內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度存在嚴(yán)重缺陷導(dǎo)致案件發(fā)生
D.因違反決策程序造成重大決策失誤，導(dǎo)致公司資產(chǎn)發(fā)生損失
E.未按規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查，導(dǎo)致案件隱患未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，或者因?qū)z查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不及時(shí)進(jìn)行有效整改，導(dǎo)致重大案件發(fā)生
F.案件引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或群體性事件，造成的社會(huì)影響特別惡劣、后果特別嚴(yán)重
G.因參與內(nèi)幕交易或者違規(guī)關(guān)聯(lián)交易，導(dǎo)致公司資產(chǎn)發(fā)生損失

A.記過(guò)
B.警告
C.記大過(guò)
D.撤職

A.觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》，構(gòu)成貪污、挪用、侵占、詐騙、商業(yè)賄賂、非法集資、洗錢、傳銷等犯罪，人民法院已經(jīng)作出生效判決的案件，或者人民法院尚未判決，但案件事實(shí)已基本查清、實(shí)際損失已確定發(fā)生的案件
B.違反《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》等法律、法規(guī)、規(guī)章，受到保險(xiǎn)監(jiān)管部門等金融監(jiān)管部門重大行政處罰的案件
C.嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度，給公司造成重大損失，或者社會(huì)影響特別惡劣、造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的其他案件
D.與客戶發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛的

A.發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額1億元以上
B.發(fā)生單個(gè)案件，造成損失500萬(wàn)元以上
C.一年內(nèi)發(fā)生兩起涉案金額5000萬(wàn)元以上1億元以下案件
D.一年內(nèi)發(fā)生兩起造成損失200萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下案件
E.一年內(nèi)發(fā)生一起造成損失200萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下案件