根據《反洗錢法》等有關法律的規(guī)定，金融機構在反洗錢方面的主要義務和職責包括（）。
①反洗錢內部控制建設
②建立客戶身份識別制度
③建立客戶身份自留和交易記錄保存制度
④執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
A.①②
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.公司董事會是公司全面風險管理的最高決策機構，對全面風險管理工作的有效性負責
B.公司應任命首席風險官或指定一名高管負責全面風險管理工作，首席風險官或負責全面風險管理工作的高管不得同時負責銷售與投資管理
C.公司應設立風險管理部門，在首席風險官的領導下開展風險管理的日常工作
D.公司無需向中國保監(jiān)會報告其公司已發(fā)生或預測即將發(fā)生的重大風險事件
以下關于壽險公司計劃財務控制的說法中，正確的是（）。
①應當提高會計數據采集、賬目和報表生成的自動化水平，實現業(yè)務系統(tǒng)和財務系統(tǒng)無縫連接，減少工干預，確保會計處理的準確性和效率
②應當建立預算制度，實行全面預算管理，明確預算的編制、執(zhí)行、分析、調整、考核等操作流程和作業(yè)要求，嚴格預算執(zhí)行與調整的審批權限
③嚴格實行收支兩條線，對包括分支機構在內的公司資金實行統(tǒng)一管理和實時監(jiān)控，確保資金及時上劃集中
④保險公司應當明確現金、有價證券、空白憑證、密押、印鑒、固定資產等資金與資產的保管要求和職責權限
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
A.②③
B.①②③
C.①②
D.①③
A.一年
B.二年
C.五年
D.十年
A.股東大會
B.董事會
C.經理層
D.首席風險官
根據控制進程和時序劃分，內部控制可分為（）。
①事前控制；
②事中控制；
③全程控制；
④事后控制。
A.①②④
B.①④
C.①②③④
D.①③④
A.業(yè)務記錄
B.組織控制
C.業(yè)務控制
D.人員控制
根據《壽險公司內部控制評價辦法（試行）》，壽險公司的內部控制評價采?。ǎ┫嘟Y合的方式。
①壽險公司自我評估
②中介機構獨立鑒證
③監(jiān)管部門獨立評價
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①③
COSO對企業(yè)風險管理框架的設定采取了三維分析的方法，這三個維度分別為（）。
①企業(yè)目標；
②企業(yè)環(huán)境；
③企業(yè)風險管理要素；
④企業(yè)的組織架構。
A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④
COSO內部控制整體框架包含（）等相互聯系的要素。
①控制環(huán)境；
②風險評估；
③控制活動；
④信息與溝通；
⑤企業(yè)目標；
⑥監(jiān)控。
A.①②③⑥
B.②③④⑤
C.①②③④⑤⑥
D.①②③④⑥
最新試題
該壽險公司2015年末的實際資本為（）億元。
投資項目A可能出現的投資收益及概率如下表，該投資項目收益率的期望值為（）。
壽險公司并購可能產生的風險包括（）。①對目標企業(yè)評估風險；②并購財務風險；③并購后整合失敗的風險；④退保風險。
2015年7月27日，中國保監(jiān)會出臺《互聯網保險業(yè)務監(jiān)管暫行辦法》，對互聯網渠道業(yè)務收入進行規(guī)范和管理，以下說法錯誤的是（）。
下列各項中，不能作為個人營銷業(yè)務銷售KPI的是（）。
下列情況中，壽險公司可以考慮通過并購實現的是（）。①追求規(guī)模經濟效應和范圍經濟效應②提升管理效率③利用大數法則降低承保風險，提高資本利用效率④發(fā)揮財務協(xié)同效應，增加投資機會
壽險公司財務管理的主要職責包括（）。①財務發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃②財務報告和財務控制③資金管理和控制④預算管理和成本控制⑤內部控制和風險管理⑥財務分析、資本和價值管理
以下可以免征增值稅的是（）。①壽險公司開辦的保險期間為一年期及以上返還本利的人壽保險②壽險公司開辦的保險期間為一年期及以上返還本利的養(yǎng)老年金保險③壽險公司開辦的保險期間為一年期及以上的健康保險④被保險人獲得的保險賠付
壽險公司進行盈余分析的主要作用在于（）。①監(jiān)控公司實際運作過程與評估基礎之間的差異，有利于公司采取正確有效的措施②持續(xù)觀察實際經營結果，及時發(fā)現定價參數的發(fā)展變化趨勢③分析每一險種的盈利情況，以利于及早發(fā)現問題，及時修訂定價或重新設計險種④了解產品及其盈利狀況對資本需求的影響，使壽險公司能及時根據產品結構和經營狀況制定適當的資本管理策略和融資計劃
費用管控的主要方法包括（）。①全面質量管理②作業(yè)成本管理③六西格瑪管理④目標管理