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證券從業(yè)

題庫首頁每日一練章節(jié)練習(xí)

判斷題證券業(yè)從業(yè)人員接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，會扭曲市場競爭，損害投資者利益，阻礙證券市場健康發(fā)展。

1.判斷題基金管理公司的員工不得買賣基金，但可以買賣股票。

2.判斷題證券業(yè)從業(yè)人員不能損害所在機構(gòu)的合法權(quán)益，意味著從業(yè)人員必須事事聽從所在機構(gòu)的指令。

3.判斷題證券經(jīng)紀人與所在機構(gòu)簽訂的是委托代理合同，因此，證券經(jīng)紀人無需年檢。

4.判斷題為了保護客戶的合法利益，確?？蛻舻睦娴玫焦綄Υ?，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。

5.判斷題證券業(yè)從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，不用繼續(xù)承擔(dān)國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私和其他未公開信息的保密義務(wù)。

6.判斷題證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。

7.判斷題證券業(yè)從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，中國證券業(yè)協(xié)會可酌情免除紀律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。

8.判斷題在人員配備上，基金管理公司應(yīng)當(dāng)將優(yōu)秀人才大量配置于那些對基金公司業(yè)務(wù)或收入貢獻大的基金。

9.多項選擇題證券業(yè)從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)（）

A.將紀律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)
B.進行調(diào)查
C.視情節(jié)輕重采取紀律懲戒措施
D.對涉嫌違法違規(guī)的從業(yè)人員直接移交司法機關(guān)處理

10.多項選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（）交易記錄。

A.毀損
B.隱匿
C.偽造
D.篡改