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判斷題拉扎德公司通過廉價的交易通道和便捷的服務盡可能多地吸引客戶資產(chǎn)，而后通過保證金利息、資產(chǎn)管理服務和金融產(chǎn)品“上架費”等實現(xiàn)盈利。

1.判斷題國內(nèi)券商投行業(yè)務受證監(jiān)會監(jiān)管審批干預，收入波動較小。

2.多項選擇題對比美國證券行業(yè)格局，國內(nèi)券商盈利模式轉(zhuǎn)型或?qū)⒊尸F(xiàn)兩大戰(zhàn)略方向，分別是（）

A.低傭金策略
B.高傭金策略
C.增值服務策略
D.規(guī)模擴張策略

3.單項選擇題券商的盈利模式的發(fā)展可以劃分為三階段，即收入凈利率驅(qū)動階段、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率驅(qū)動階段、權益乘數(shù)驅(qū)動階段，我國目前已進入（）

A.收入凈利率驅(qū)動階段
B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率驅(qū)動階段
C.權益乘數(shù)驅(qū)動階段
D.超越三階段的更高階段

4.單項選擇題在下列重資產(chǎn)業(yè)務中，美國綜合型券商高盛業(yè)務占比最高的是（）

A.融資融券業(yè)務
B.FICC業(yè)務
C.做市業(yè)務
D.股票質(zhì)押融資業(yè)務

5.判斷題對于深化全員參與的風險管理文化，證券公司應該認真學習和貫徹《證券公司全面風險管理規(guī)范》、《流動性風險管理指引》和公司各項基本制度，開展不同層面、各種形式的風險管理文化教育、宣導、培訓及交流。

6.判斷題風險管理文化建設具有長期性和艱巨性。

7.判斷題缺乏覆蓋全公司統(tǒng)一數(shù)據(jù)的風險管理系統(tǒng)是現(xiàn)階段券商風險管理工作中普遍存在的問題之一。

8.判斷題證券公司的風險管理部門要做好風險管理人才的吸引與培養(yǎng)工作，而前臺業(yè)務部門只需要業(yè)務方面的人才。

9.判斷題改變現(xiàn)階段風險管理部門的薪酬體制，將風險管理人員的薪酬水平與公司整體的業(yè)績水平掛鉤是吸引人才的重要途徑。

10.多項選擇題摩根大通在2012年倫敦鯨事件中所犯的錯誤包括（）

A.在計算違約率變化及對相關性進行估算時，管理人員犯了低級的計算錯誤，極大地低估了波動率
B.管理層對合成信貸投資組合的持倉變化毫不知情
C.風控模型沒有進行有效驗證
D.產(chǎn)品定價沒有進行有效的驗證