單項(xiàng)選擇題經(jīng)辦行在辦理海運(yùn)費(fèi)匯出匯款業(yè)務(wù)時，應(yīng)收集合同、發(fā)票、提單和報關(guān)單，（）應(yīng)對單據(jù)完整性、單據(jù)間合理性和業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行審核，并對運(yùn)輸公司、船只等相關(guān)要素進(jìn)行監(jiān)控名單手工篩查。
A.客戶主管部門
B.風(fēng)險評估人員
C.反洗錢合規(guī)部門
D.國際業(yè)務(wù)人員
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1.單項(xiàng)選擇題經(jīng)辦行在業(yè)務(wù)辦理過程中，發(fā)現(xiàn)涉及洗錢和制裁風(fēng)險的客戶，要及時向（）內(nèi)控、業(yè)務(wù)、客戶部門報告。
A.總行
B.一級分行
C.二級分行
D.本級行
2.單項(xiàng)選擇題客戶主要關(guān)聯(lián)方真實(shí)命中外國政要、國際組織高級管理人員等特定自然人，或?yàn)樘囟ㄗ匀蝗颂囟P(guān)系人員的，應(yīng)進(jìn)一步了解其職業(yè)背景及任職情況、財(cái)產(chǎn)和資金來源、職務(wù)及權(quán)力、潛在的洗錢、制裁及腐敗風(fēng)險，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)認(rèn)為可以準(zhǔn)入的，需注明合理理由或擬采取的風(fēng)險緩釋措施，待完成全部盡調(diào)流程后升級上報至（）承擔(dān)反洗錢職責(zé)的專業(yè)委員會進(jìn)行審批。
A.一級支行
B.二級分行
C.一級分行
D.總行
3.單項(xiàng)選擇題總行直營部門申請客戶制裁風(fēng)險等級向下調(diào)整的，需經(jīng)（）審核人員審核同意。兩部門意見不一致的，可提交總行反洗錢合規(guī)管理委員會審批。
A.客戶注冊地所在分行反洗錢中心
B.總行直營部門風(fēng)險合規(guī)處
C.總行反洗錢中心
D.客戶落地行分行反洗錢中心
4.單項(xiàng)選擇題客戶制裁風(fēng)險由極高風(fēng)險、高風(fēng)險逐級向下調(diào)整的，需注明理由后逐級上報（）客戶部門和反洗錢主管部門，并經(jīng)部門審核人員審核同意。
A.一級支行
B.二級分行
C.一級分行
D.總行
5.單項(xiàng)選擇題為加強(qiáng)跨境交易類對公客戶制裁合規(guī)風(fēng)險管控，制裁風(fēng)險等級分為（）類。
A.5
B.3
C.4
D.6
最新試題
在兩次自評估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評估，并考慮其對機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）
題型：多項(xiàng)選擇題
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項(xiàng)包括（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
對各類渠道的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項(xiàng)選擇題
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。
題型：判斷題
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
題型：多項(xiàng)選擇題
申請銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
題型：多項(xiàng)選擇題
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
題型：多項(xiàng)選擇題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
題型：單項(xiàng)選擇題
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項(xiàng)包括（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
題型：單項(xiàng)選擇題