單項選擇題客戶制裁風險由極高風險、高風險逐級向下調(diào)整的，需注明理由后逐級上報（）客戶部門和反洗錢主管部門，并經(jīng)部門審核人員審核同意。
A.一級支行
B.二級分行
C.一級分行
D.總行
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1.單項選擇題為加強跨境交易類對公客戶制裁合規(guī)風險管控，制裁風險等級分為（）類。
A.5
B.3
C.4
D.6
2.單項選擇題風險預警的處理和審核應(yīng)在（）天內(nèi)完成，對于需提交總行審核的風險預警，一級分行反洗錢主管部門應(yīng)在（）天內(nèi)完成審核。
A.30；20
B.30；15
C.20；15
D.15；10
3.單項選擇題反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單發(fā)生調(diào)整的，反洗錢主管部門應(yīng)當立即組織對農(nóng)行所有客戶以及上溯（）年內(nèi)的交易開展回溯性調(diào)查，并提交可疑交易報告。對跨境交易和一次性交易等較高風險業(yè)務(wù)的回溯性調(diào)查，應(yīng)當在知道或者應(yīng)當知道恐怖活動組織及恐怖活動人員名單之日起（）個工作日內(nèi)完成。
A.3；5
B.3；7
C.5；7
D.5；10
4.單項選擇題同業(yè)合作貿(mào)易融資的加強型盡職調(diào)查篩查按照（）加強型盡職調(diào)查篩查要求執(zhí)行。
A.個人客戶貿(mào)易融資
B.集團客戶貿(mào)易融資
C.法人客戶貿(mào)易融資
D.以上答案都不對
5.單項選擇題（）是客戶盡職調(diào)查的責任部門，負責組織開展本條線客戶盡職調(diào)查工作，建立、審核、維護客戶盡職調(diào)查檔案，對客戶信息的真實性、完整性和有效性負責。
A.反洗錢主管部門
B.客戶管理部門
C.業(yè)務(wù)管理部門
D.科技部門
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根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
題型：判斷題
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
題型：判斷題
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
題型：判斷題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
題型：單項選擇題
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
題型：多項選擇題
地域風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
題型：單項選擇題
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
題型：單項選擇題