判斷題風(fēng)險揭示不足,可能導(dǎo)致客戶在不知情的情況下做出錯誤的投資決策,導(dǎo)致客戶投資虧損。

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3.多項(xiàng)選擇題客戶服務(wù)要達(dá)到的目標(biāo)()。

A.提升公司客戶服務(wù)工作質(zhì)量
B.建立服務(wù)口碑
C.樹立品牌信譽(yù)
D.增強(qiáng)客戶對公司的忠誠度和依賴度

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,以下內(nèi)容正確的是()。

A.不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見
B.不得勸誘客戶參與證券交易
C.不得接受分享利益的委托
D.不得向客戶保證收益
E.不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托

5.多項(xiàng)選擇題客戶服務(wù)的要點(diǎn)包括()。

A.開展投資者教育工作,針對融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)對感興趣的客戶進(jìn)行宣傳教育
B.客戶適當(dāng)性管理,對合適的客戶推薦適合的產(chǎn)品與服務(wù),切實(shí)保護(hù)投資者利益
C.關(guān)注融資融券業(yè)務(wù)的相應(yīng)變化,及時出具業(yè)務(wù)動態(tài)、個股點(diǎn)評等資訊報(bào)告
D.以公司客戶關(guān)系管理系統(tǒng)為依托,提供賬戶分析、事件提醒、通知送達(dá)等增值性服務(wù)
E.注重大數(shù)據(jù)挖掘和分析,根據(jù)分支機(jī)構(gòu)或客戶特點(diǎn)提供有針對性的服務(wù)方案

6.多項(xiàng)選擇題融資融券業(yè)務(wù)的特別風(fēng)險包括()。

A.投資風(fēng)險放大
B.強(qiáng)制平倉風(fēng)險
C.融資融券成本增加的風(fēng)險
D.通知送達(dá)風(fēng)險

7.單項(xiàng)選擇題證券公司向投資者提供的產(chǎn)品或服務(wù),以下不符合要求的是()。

A.投資期限和品種符合客戶的投資目標(biāo)
B.風(fēng)險等級符合客戶的風(fēng)險承受能力等級
C.客戶簽署風(fēng)險揭示書,確認(rèn)已充分理解產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險
D.預(yù)期收益符合客戶的目標(biāo)收益

8.單項(xiàng)選擇題以下內(nèi)容不屬于客戶服務(wù)目標(biāo)的是()。

A.建立服務(wù)口碑
B.建立品牌信譽(yù)
C.增強(qiáng)客戶對公司的忠誠度和依賴度
D.幫助客戶實(shí)現(xiàn)投資收益最大化

9.單項(xiàng)選擇題以下不屬于客戶服務(wù)內(nèi)容的是()。

A.建立穩(wěn)定客戶服務(wù)關(guān)系
B.針對事件的一對一服務(wù)
C.交易前中后風(fēng)險揭示
D.幫助客戶實(shí)現(xiàn)投資收益最大化

最新試題

關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

過往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動、高收益;低波動、低收益。

題型:判斷題

在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測?()

題型:單項(xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作,對網(wǎng)下投資者()等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇,以下說法不正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。

題型:判斷題

投資價值報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的()原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

一般而言,發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作:()

題型:單項(xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證,并出具專項(xiàng)法律意見書。

題型:判斷題

合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()

題型:單項(xiàng)選擇題