單項(xiàng)選擇題按照產(chǎn)品收益與風(fēng)險(xiǎn)特性劃分,證券行業(yè)通常將產(chǎn)品劃分為貨幣類、固收類、權(quán)益類及另類投資,以下哪些產(chǎn)品歸屬于另類投資產(chǎn)品。()

A.投資藝術(shù)品或紅酒產(chǎn)品
B.貨幣型公募基金
C.股票型私募基金
D.債券型資管小集合產(chǎn)品


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7.多項(xiàng)選擇題集合資管計(jì)劃運(yùn)作的獨(dú)立性要求()。

A.獨(dú)立開(kāi)戶
B.人員獨(dú)立
C.賬戶間有效隔離
D.獨(dú)立運(yùn)作

8.多項(xiàng)選擇題《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中法定要求需要了解客戶邒信息包括()。

A.自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式等基本信息
B.學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷和投資經(jīng)驗(yàn)
C.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要信息
D.誠(chéng)信記錄
E.法人或其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范疇等

9.多項(xiàng)選擇題聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)的合規(guī)審查要點(diǎn)包括()

A.建立第三方機(jī)構(gòu)遴選機(jī)制,并按規(guī)定選聘第三方機(jī)構(gòu)
B.對(duì)于聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問(wèn)的,核查其是否具備相應(yīng)的資質(zhì),并進(jìn)行盡職調(diào)查,取得相應(yīng)的證明文件,形成盡調(diào)報(bào)告
C.投資建議審核,投資顧問(wèn)僅具有建議權(quán),管理人對(duì)投資建議有選擇權(quán),資管合同中不得約定管理人必須執(zhí)行第三方機(jī)構(gòu)的投資指令
D.向第三方機(jī)構(gòu)支付費(fèi)用,要防范利益輸送
E.第三方機(jī)構(gòu)不得以自有資金或募集資金投資于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品劣后級(jí)份額
F.聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)的信披要求

10.多項(xiàng)選擇題證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立私募資產(chǎn)管理計(jì)劃,投資于房地產(chǎn)價(jià)格上漲過(guò)快熱點(diǎn)城市普通住宅地產(chǎn)項(xiàng)目的,暫不予備案,包括但不限于()。

A.委托貸款
B.嵌套投資信托計(jì)劃及其他金融產(chǎn)品
C.受讓信托受益權(quán)及其他資產(chǎn)收(受)益權(quán)
D.以名股實(shí)債的方式受讓房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)股權(quán)
E.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他債券投資方式

最新試題

證券市場(chǎng)禁入包括以下()方面。

題型:多項(xiàng)選擇題

投資意向書(shū)和/或條款書(shū)中的條款是具有法律約束力的。

題型:判斷題

并購(gòu)交易中,買(mǎi)方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()

題型:多項(xiàng)選擇題

過(guò)往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益;低波動(dòng)、低收益。

題型:判斷題

意向書(shū)的目的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)自律管理,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時(shí)出售。

題型:判斷題

除證券公司外,任何單位和個(gè)人不得從事下列()業(yè)務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷(xiāo)規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型:判斷題

以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()

題型:多項(xiàng)選擇題