A.進(jìn)一步調(diào)查客戶及其實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
B.對其交易對手及經(jīng)辦業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)采取盡職調(diào)查措施
C.對交易及其背景情況做更為深入的調(diào)查，詢問客戶交易目的，核實(shí)客戶交易動(dòng)機(jī)
D.經(jīng)高級管理層批準(zhǔn)或授權(quán)后，再為客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系

A.客戶賬戶資料和交易記錄
B.黑名單信息
C.客戶身份識別數(shù)據(jù)
D.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分級管理數(shù)據(jù)及可疑交易管理等反洗錢數(shù)據(jù)

A.測試，3個(gè)月內(nèi)
B.測試，1個(gè)月內(nèi)
C.完善，3個(gè)月內(nèi)
D.完善，1個(gè)月內(nèi)

A.姓名、性別、國籍、職業(yè)、行業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
B.身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限
C.客戶直系親屬信息
D.留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件

A.不同客戶住所相同數(shù)量大于等于5個(gè)
B.不同客戶聯(lián)系方式相同數(shù)量大于等于3個(gè)
C.不同客戶身份證件號碼相同
D.同一客戶不同資金賬戶留存的職業(yè)信息不同

A.法人金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)包括其境外分支機(jī)構(gòu)
B.洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估可以包括法人金融機(jī)構(gòu)的全資子公司
C.對非法人金融機(jī)構(gòu)的自評估應(yīng)按對法人金融機(jī)構(gòu)要求執(zhí)行
D.對非法人金融機(jī)構(gòu)的自評估不作硬性要求

A.產(chǎn)品和業(yè)務(wù)發(fā)生較大變化
B.內(nèi)控制度有重大調(diào)整
C.反洗錢監(jiān)管政策發(fā)生重大變化
D.董事會成員發(fā)生變動(dòng)